《2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（基础题）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（基础题）（36页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（基础题）单选题（共100题）1、属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】 C2、教育规划制定方法包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A3、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、在弱式有效市场中，（）。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在套利机会，技术分析不能获得超额收益D.不存在套利机会，基本分析不能获得超额收益【答案】 C5、下列属于年金的有（ ）。A.
2、B.C.D.【答案】 D6、制定保险规划的原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A7、下列关于趋势线的表述中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，处以（）的罚款。A.五万元以上三十万元以下B.二十万元以上二百万元以下C.五万元以上五十万元以下D.三万元以上五万元以下【答案】 B9、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（ ）。A.B.C.D.【答案】 A10、在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、遗产规划策略的选择包括（ ）：A.、B.、C.、D.、【答
3、案】 D12、投资规划的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 C13、在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C15、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 B16、资产负债分布结构不合理，会影响金融机构现金流量的稳定性，进而增加流动性风险。金融机构应当严格遵守限额管理的相关要求，最大程度地降低其资金来源(负债)和使用(资产)的同质性，确保资产负债分布结构合理。具体有（）建议。A.B.C.D.【答案】 D17、
4、客户信息收集主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A18、可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、行业分析中基本分析的内容包括 （ ）。A.B.C.D.【答案】 A20、公司分析的主要内容不包括（ ）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】 D21、下列关于VaR的描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C22、迈克尔波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（ ）A.B.C.D.【答案】 D23、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.
5、【答案】 D24、下列选项属于个人理财目标的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（ ）。A.证券市场线B.资本市场线C.特征线D.无差异曲线【答案】 B26、 证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于（ ）。A.B.C.D.【答案】 C27、按股票价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为（）。A.B.C.D.【答案】 D28、资本资产定价模型假设条件有（）。A.B.C.D.【答案】 D29、下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C30、常用技术分析指标
6、有（）A.B.C.D.【答案】 C31、当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（ ）A.支撑线B.压力线C.趋势线D.阻力线【答案】 A32、在采用自下而上分析法时，通常最先进行（）。A.证券市场分析B.公司分析C.行业和区域分析D.宏观经济分析【答案】 B33、下列关于对冲比率的计算，正确的是（ ）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】 A34、以下关于风险揭示书还应以
7、醒目文字载明内容说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D35、下列方法中（）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】 A36、某公司某年度末总资产为30000万元，流动负债为4000万元，长期负债为8000万元，该公司发行在外的股份有3000万股，每股股价为18元，则该公司的市净率为（ ）倍。A.2B.3C.4D.18【答案】 B37、敏感性分析是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个市场风险要素，包括（ ）的微小变化可能会对金融工具或资产组合的收益或经济价值产生的影响。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38、控制流动性风
8、险的主要做法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A39、下列关于保险规划的目标说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A40、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A41、实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】 D42、如果张某家庭核心资产配置是股票60%，债券30%，货币10%，那么从家庭理财角度看，这种资产结构符合（ ）家庭的理财特性。A.成长期B.形成期C.衰老期D.成熟期【答案】 A43、相对估值法常用的指标包括（）A.B.C.D.【答案】 A44、深市所送红股在股权登记日后第（ ）个交易日上市流通。A.1B.3C.7D.10【
9、答案】 B45、下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C46、常见的战术性投资策略包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B47、关于多重负债下的现金流匹配策略,说法正确的是（ ）A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 D48、证券投资顾问业务风险揭示书需提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应说明（）等情况并接受评估，以便于证券公司提供适当的服务。A.、B.、C.、D.、【答案】 D49、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B50、中国人民银行1985年5月公布了1985年国库券贴
10、现办法规定,1985年囯库券的贴现为月12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】 C51、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】 C52、某投资者开展证券投资相关业务时拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场风险，既不做业务也不承担风险，该投资者选择的策略是（）。A.风险转移B.风险规避C.风险补偿D.风险对冲【答案】 B53、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）A.B.C.D.【答案】 C54、下列不属于现金流动性分析指标的是()。A.现金到期债务比B.现金流动负债比C.现金债务总额比D.现金股利保障倍数【答案】 D55、在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业
