《2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(一)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(一)及答案（39页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(一)及答案单选题（共100题）1、在科创板创新交易机制中，下列关于科创板股票涨跌幅限制的说法，正确的是（ ）。A.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制B.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市首日不设涨跌幅限制C.科创板股票的涨跌幅限制为10%，新股上市首日不设涨跌幅限制D.科创板股票的涨跌幅限制为10%，新股上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制【答案】 A2、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申
2、请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.7B.10C.20D.30【答案】 C4、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】 B5、(2019年真题)证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。A.登记结算机构B.资产托管机构C.证券公司D.客户【答案】 D6、按因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法错误的是（）。A.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产B.原始权益人、管理人
3、、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销D.因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担【答案】 D7、下列关于指定交易的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C8、下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中，正确的有（ ）。 A.B.C.D.【答案】 C9、（）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。A.证券法B.证券公司监督管理条例C.证券公司融资融券业务管理办法D.转融通业务监督管理试行办法【答案】 B10、（
4、2017年真题）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.1B.3C.5D.10【答案】 C11、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全（）等风险管理制度。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12、（2016年真题）证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13、甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司董事会的说法错误的是（ ）。A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会B.甲公司决定不设副董事长C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按
5、照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生【答案】 D14、证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为（ ）分。A.100B.150C.50D.200【答案】 A15、客户的交易结算资金证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（ ）的自有资产相互独立分别管理。A.B.C.D.【答案】 A16、异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A17、财务与会计人员不得（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备台规管理人员。以
6、下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（ ）。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等,应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】 B19、公司经营对象、经营方法、经营渠道等必须符合法律规定体现的公司经营原则是（ ）。A.合法经营原则B.依法接受国家宏观调控原则C.自负盈亏原
7、则D.自主经营原则【答案】 A20、证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金（）。A.只能直接向委托人支付B.可以由证券公司利用特定账户代收C.可以由证券公司随意代收D.与委托人现场交易【答案】 B21、下列关于指定交易的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C22、股指期货不包括（ ）。A.英国FTSE指数期货B.德国DAX指数期货C.东京日经平均指数期货D.伦敦原油期货【答案】 D23、以下关于证券公司敏感信息管理的表述错误的是（ ）。A.“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则B.证券公司应当确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统
8、相互独立或实现逻辑隔离C.敏感信息包括内幕信息及其他未公开信息D.内幕信息知情人在内幕信息公开前不负有保密义务【答案】 D24、下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C25、根据证券公司合规管理实施指引，合规管理的基本制度应当明确（ ）A.B.C.D.【答案】 B26、（2017年真题）证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1B.3C.4D.6【答案】 C27、下列关于非公开募集基金财产的证券投资的说法中，错误的是（ ）。A.不得买卖基金份额B.可以买卖国务院证券监督管理机构规定的证
9、券衍生品种C.可以买卖公开发行的股份有限公司股票D.可以买卖债券【答案】 A28、（2020年真题）下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV【答案】 A29、关于分级资产管理产品的说法错误的是（）。A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1D.发行分级资产管理产品的金融
10、机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】 C30、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有()。A.B.C.D.【答案】 A31、下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、公司违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。A.五万以上二十万元以下B.十万以上二十万元以下C.五万元以上五十万元以下D.十万元以上五十万元以下【答案】 C33、（2020年真题）根据证券法，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公
11、告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（）A.没收违法所得B.责令改正C.处以罚款D.给予警告【答案】 A34、下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。A.货币B.知识产权C.劳务D.土地使用权【答案】 C35、（2020年真题）下列属于有限责任公司董事会职权的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、（2020年真题）股份有限公司董事不得从事的行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、下列关于公司登记的说法中，不正确的有( )。A. B. . C. D. 【答案】 A38、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国
12、证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）的监管措施。A.B.C.D.【答案】 B39、我国的期货交易管理条例在2017年进行了（ ）修订。A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次【答案】 C40、下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B41、证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以（ ）方式签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。A.B.C.D.【答案】 D42、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（ ）。A.合伙企业的财产包括合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】 B43、下列关于证券、期货投资咨询业务的界定，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B44、存托人应当承担的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】 D45、根据证券公司治理准则，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的
