《2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库及完整答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库及完整答案（36页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关提分题库及完整答案单选题（共100题）1、了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（ ）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】 C3、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（ ）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 A4、若年利率均为10，下列关于货币时间价值的计算中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B5、证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式
2、，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（ ）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】 B6、加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数法，保守型【答案】 C7、债券指数化投资的动机有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】 A9、迈克尔波特认为在一个行业
3、中，存在着哪些基本的竞争力是。（ ）A.B.C.D.【答案】 D10、债券不能收回投资的风险有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C11、下列不属于证券产品选择目标的是（）。A.取得收益B.提高风险C.本金保证D.资本增值【答案】 B12、设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 D13、流动性风险评估方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A14、自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】 D15、常用的收益率曲线策略包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A16、证券公司、证券投资咨询机构通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守中华
4、人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】 D17、宏观分析中的经济先行指标是指（）。A.库存量B.利率C.失业率D.GDP【答案】 B18、以下说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A19、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（ ）。A.B.C.D.【答案】 B20、下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B21、公司分红派息交付方式（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22、上市公司的质量状况将影响到（ ）。A.B.C.D.【答案】 C23、根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24、普通股票与优先股票的说
5、法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25、下列属于短期目标的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26、资产负债分布结构不合理，会影响金融机构现金流量的稳定性，进而增加流动性风险。金融机构应当严格遵守限额管理的相关要求，最大程度地降低其资金来源(负债)和使用(资产)的同质性，确保资产负债分布结构合理。具体建议有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、以下属于技术分析的基本假设的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A28、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（
6、）。A.B.C.D.【答案】 D29、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A30、下列有关规划保险风险的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.B.C.D.【答案】 D32、（）是指在同一市场买入（或卖出）某一交割月份期货合约的同时，卖出（或买入）另一交割月份的同种商品期货合约，以期在两个不同月份的期货合约价差出现有利变化时以对冲平仓获利A.期现套利B.跨期套利C.跨商品套利D.跨市场套利【答案】 B33、下列有关财务弹性的表述，不正确的是（ ）。
7、A.财务弹性是指将资产迅速转变为现金的能力B.财务弹性是用经营现金流量与支付要求进行比较C.财务弹性是指企业适应经济环境变化和利用投资机会的能力D.现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高【答案】 A34、在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（ ）。A.经济前景B.收益率C.组合在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】 D35、银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C36、融资融券交易包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C37、下列关于变现能力分析的说法，正确的有()。A.、B.、C.、D
8、.、【答案】 B38、当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（ ）A.支撑线B.压力线C.趋势线D.阻力线【答案】 A39、客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D40、关于国债，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C41、经营战略具有（）的特征。A.B.C.D.【答案】 B42、期限套利的理论依据是（）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】 A43、以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A44、风险价VAR的计算一般涉及（）个要素。A.一B.二C.三D.四【
9、答案】 D45、关于系数的含义,下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A46、证券产品选择的步骤是（）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答案】 C47、对公司盈利能力和公司成长性分析需要分析（ ）。A.B.C.D.【答案】 A48、反转突破形态包括（）。A.B.C.D.【答案】 C49、证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】 D5
10、0、（）是行业形成的基本保证。A.、B.、C.、D.、【答案】 D51、证券产品卖出时机选择的策略有（ ）.A.B.C.D.【答案】 A52、证券公司、证券投资咨询机构通过举办（ ）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】 A53、以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A54、下列关于MACD指标应用法则的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D55、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】 B56、家庭收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（）的支出预算。A.B.C.D.【答案】 D57、根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。A.、B.、C.
