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1、2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案单选题（共100题）1、关于竞业禁止条款，表达正确的是（ ）。A.竞业禁止只能以约定形式出现，无基于法律直接规定而产生的竞业禁止义务B.竞业禁止条款的目标是保障股权投资基金的利益，对目标公司的利益则有一定损害C.竞业禁止条款不仅可以限制员工本人生产与公司有竞争力关系的同类产品或经营同类业务，也可以禁止员工劝诱其他员工从公司离职D.竞业禁止条款只能限制在职的公司成员，对员工离职后的行为没有约束作用【答案】 C2、（ ）通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值。A.相对估值法B.折
2、现现金流估值法C.创业投资估值法D.结算价值法【答案】 C3、（2020年真题）某股权投资基金投资于A公司的投资协议中的约定，如果A公司股票在2019年12月31日前未能在相关证券交易所持续交易，股权投资基金有权向A公司大股东出售其持有的股份。该约定属于（）。A.随售权条款B.回售权条款C.拖售权条款D.保护性条款【答案】 B4、（2017年真题）股权投资基金管理人按投资协议约定的金额和时间把投资款项划转至被投资企业或其股东的账户，如果股权投资基金办理了托管，划款操作需经托管人核准并办理。这是股权投资基金投资流程的（ ）阶段。A.签订投资协议B.投资交割C.项目立项D.投资完成【答案】 B5、
3、下列属于律师事务所在股权投资基金项目退出阶段提供的服务的是（ ）。A.协助基金管理人起草或查阅与基金投资有关的法律文件B.对清算人出具的清算报告进行合规性审核C.在基金管理人委托的范围内，对基金投资者的资质进行审核D.起草相关法律文件，参与谈判，协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益【答案】 D6、反馈审核阶段的主要工作是配合全国股转系统的审核，对全国股转系统的审核意见进行反馈。其工作流程不包括（）。A.全国股转系统接收材料B.全国股转系统审查反馈C.全国股转系统出具审查意见D.分配股票代码【答案】 D7、（）是指在投资协议中，股权投资基金为了确保公司的良好发展和利益，要求目标公司通过保密协
4、议或其他方式，确保其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司。A.反摊薄条款B.保护性条款C.竞业禁止条款D.保密条款【答案】 C8、（ ）被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。A.美国创业投资协会（NVCA）B.美国小企业管理局（SBA）C.小企业投资公司计划（SBIC）D.美国研究与发展公司（ARD）【答案】 D9、(2017年)股权投资基金投资后管理阶段获取信息的主要方式有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、(2017年)下列不属于股权投资基金乘数法估值使用指标的是（ ）。A.市盈率B.市净率C.市销
5、率D.利润率【答案】 D11、股权投资基金管理人应当指定至少（）名高级管理人专职担任合规风控负责人。A.1B.2C.3D.5【答案】 A12、在公司型私募股权投资基金的解散清算中，以下不属于清算人职责的是（ ）。A.就基金已投资项目进行追加投资B.通知、公告债权人C.清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款D.清理基金资产，分别编制资产负债表和财产清单【答案】 A13、（ ）是指目标企业的其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买的权利。A.优先认购权B.优先赎回权C.优先购买权D.优先转让权【答案】 C14、（ ）是企业经营管理的结果和具体呈现。A.经营指标B.管理指标
6、C.财务指标D.法律指标【答案】 C15、股权投资基金管理人委托销售机构募集基金的，应当委托给获得中国证监会基金（ ）业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构。A.管理B.从业C.募集D.销售【答案】 D16、承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（ ）A.最高权力机构B.总经理C.法定代表人D.董事会【答案】 A17、投资者在获得约定的（）收益率后，管理人才能获得业绩报酬。A.最少B.门槛C.最高D.以上都是【答案】 B18、下列关于创业投资的投资对象和投资形式的说法，错误的是（ ）。A.创业投资的投资对象仅指对早期、中期的企业的投资B.创业投资可以采取非组织
7、化形式和组织化形式C.天使投资属于非组织化创业投资范畴D.组织化创业投资是指机构或个人通过设立专业创业投资组织从事创业投资【答案】 A19、（2017年真题）对于增长稳定、业务简单、现金流平稳的企业适合用（ ）进行估值。A.收入法B.成本法C.市场法D.乘数法【答案】 A20、被严格禁止的基金拆分类型包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、以下关于基金托管费，说法正确的是（ ）。A.基金托管费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用B.基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用C.基金托管费是基金托管人因投资管理基金资产而向基金收取的费用D.基金托管费是基金
8、管理人为基金提供托管服务而向基金收取的费用【答案】 B22、A基金拟进行医疗器械制造行业的投资，正在对业务及产品类似的Y、Z两个公司尽调。其中，Z公司本年预计销售收入比Y公司多1 000万元，且Z公司发展更为迅速，Z公司在3个月前接受B基金投资时的投后估值为6亿元，B基金采用市销率倍数法按本年预计销售收入对Z公司进行估值，市销率倍数为12。A基金预估Z公司3年后销售收入可达到1.687 5亿元，市销率倍数不变，当前股权价值设为6亿元。如按照创业投资估值法计算，A基金对于Z公司的目标收益率为（）。A.12%B.15%C.60%D.50%【答案】 D23、下列表述错误的是（）。A.合伙企业以每一个
9、合伙人为纳税义务人，合伙企业层面不缴纳所得税B.合伙企业合伙人是自然人的，缴纳个人所得税C.合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税D.合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先税后分”的原则【答案】 D24、股权投资基金清算情形包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A25、由于股权投资基金管理（），所以需要建立有效和充分地针对投资管理团队成员的激励约束机制。A.投资期限长B.专业性较强C.投后管理投入资源较多D.投资收益波动性较大【答案】 B26、（2017年真题）创业投资基金通过注资的形式对（ ）的增量股权进行投资，从而为企业提供发展所需的资金。A.未上市成长企业B.已上市成长企业C.未上
10、市成熟企业D.未上市小企业【答案】 A27、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人利备案股权投资基金的（）等进行分类公示，并建立黑名单制度。A.合法情况、诚信情况、规模和资产状况B.合法情况、诚信情况、规模和风险状况C.合规情况、诚信情况、规模和资产状况D.合规情况、诚信情况、规模和风险状况【答案】 D28、股权投资基金募集过程中，以下行为符合现行监管规则的是（）。A.B.、C.、D.【答案】 D29、已分配收益倍数=0表示（）。A.成本已经收回B.投资者获得超额收益C.还没有收回所有成本D.没有任何分红【答案】 D30、反摊薄条款的主要作用是（ ）。A.保护投资人的股权不受新一轮融
11、资价格偏低而被稀释B.当企业未达到设定的业绩目标，投资方拥有要求其回售股权的权利C.当投资方对企业尽调时，应保护目标公式的商业机密D.企业在执行某些可能损害投资人利益的重大行为前，应事先获得投资人的同【答案】 A31、业务尽调的目的是（ ）A.了解过去及现在企业创造价值的机制，以及这种机制未来的变化趋势B.了解企业基本情况C.了解产品和服务D.了解企业发展战略【答案】 A32、在开展基金服务业务的各个阶段，基金管理人应关注基金服务机构是否存在与提供基金服务相冲突的业务，以及基金服务机构是否采取了有效的隔离措施，具体要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、以下属于构成非法吸收公众存
12、款或者变相吸收公众存款条件的是（）。A.经有关部门依法批准B.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金C.以非公开方式向合格投资者募集资金D.未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的【答案】 B34、以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（ ）。A.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方B.监事会会议每半年召开次C.投资人享有充分的检察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利D.投资人有权提名董事【答案】 D35、公司型基金的注册资本限额、缴付安排及出资方式等内容全部由（ ）进行规定。A.招募
13、说明书B.基金年度报告C.公司章程D.基金合同【答案】 C36、关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（ ）A.除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意B.有限责任公司的股权转让分为内部转让和夕卜部转让。内部转让是现有股东之间的转让股权，外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权C.有限责任公司股权内部转让无需经过转让双方之外的其他股东同意D.非上市股份有限公司的股权转让需经2/3以上股东同意【答案】 D37、公司型基金的税收规则是（ ）。A.先分后税B.先税后分C.不缴纳企业所得税D.只缴纳增值税【答案】 B38、2016年12月3日，基金业协会第二届第一次会员代表大会在（ ）召开。A.上海B.北京C.香港D.广州【答案】 B39、(2017年)股权投资基金主要投资于（ ）。A.B.、C.、D.、【答案】 C40、（）的股东以其出资为限对公司承担责任。A.有限责任公司B.股份有限公司C.有限合伙企业D.无限责任公司【答案】 A41、私募基金管理人有销售私募基金的，应当采取（）等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评价。A.客户走访B.问卷调查C.电话访问D.网络调查【答案】 B42、甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备
