《2023年证券从业之证券市场基本法律法规自测提分题库加精品答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之证券市场基本法律法规自测提分题库加精品答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券从业之证券市场基本法律法规自测提分题库加精品答案单选题（共100题）1、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（ ）亿元。A.100B.200C.300D.400【答案】 C2、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（）。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】 A3、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括（ ）。A.B.C.D.【答
2、案】 C4、证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，有以下（）情形的，中国证监会应当从重处理。A.B.C.D.【答案】 C5、下列关于公司形式变更的说法，不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6、下列说法错误的是（）。A.合格境外投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户B.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称等情况于每个季度结束后的10个工作日内报告中国证监会和证券交易所C.合格境外投资者经国家外汇管理局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户D.合格境内投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格【答案】 B7、下
3、列选项中，属于证券投资基金法的立法宗旨的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A8、下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）。A.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续B.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续C.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产D.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续【答案】 B9、证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划
4、总份额的（ ）。?A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】 A11、根据证券公司内部控制指引，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D12、根据证券投资基金法，基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】 B13、集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（ ）认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国基金业协会B.中国结算公司C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】 C14、证券业从业
5、人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。 A.10B.15C.20D.30【答案】 A15、以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（ ）。A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁【答案】 D16、下列各项中，不属于中华人民共和国证券法规定的证券交易内容的是()。A.申请证券上市交易的审核，申请
6、股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B.要约收购的条件及收购要约的内容C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式D.信息披露的一般原则规定及要求【答案】 B17、甲有限合伙企业成立于20x6年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任【答案】 B18、同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资
7、者：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1；1B.1；2C.2：1D.2；2【答案】 D19、非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有( )。A. . B. . C. D. . . 【答案】 D20、以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（ ）。A.忠实客户利益B.提供适当的投资建议服务C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用D.提供投资
8、建议应具有合理依据【答案】 C21、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于（ ）。A.结算中心B.证券公司C.客户D.托管的商业银行【答案】 C22、下列关于要约收购的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（）情形之一的，构成重大资产重组。 A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。A.B.C.D.【答案】 C25、下列关于欺诈发行证券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确
9、的是（ ）。A.因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行证券罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体B.因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件，造成市场异常波动，构成欺诈发行证券罪C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.未经国家有关部门批准，向社会发行、以转让股权等方式变相发行证券的，一旦有此行为即构成擅自发行股票、公司、企业债券罪【答案】 C26、四个“深度融合”原则，即文化建设应坚持与公司治理、发展战略、发展方式、（ ）深度融合。A.行业自律B.社会监督C.行政监管D.行为规范
10、【答案】 D27、下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。A.利用未公开信息交易罪是指金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉【答案】 D28、法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定利益的法律
11、形式。下列选项中，不属于法律关系客体的是（ ）。A.物B.人身、人格C.组织D.行为【答案】 C29、全面风险管理体系应当包含（ ）。A.B.C.D.【答案】 C30、下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D31、(2018年真题)金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。A.直接义务B.违背受托义务C.违背信托义务D.间接义务【答案】 B32、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中
12、，错误的是（）。A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%【答案】 C33、以下属于商品期货合约标的物的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34、挂牌前（ ）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。A.6B.9C.12D.18【答案】 C35、按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关
13、联方之间开展业务竞争和关联交易的说法错误的是（ ）。A.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展B.证券公司的关联方不可以与其所控制的证券公司开展同类业务C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易不可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】 A36、下列关于国务院期货管理机构的说法，错误的是（ ）。A.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准B.证券公司可以经营期货业务，不必经国务院期货监督管理机构批准C.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见D.期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】 B37、根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司在境外设立，收购或者参股证券经营机构，必须经()批准。A.中国人民银行B.当地政府C.财政部D.国务院证券监督管理机构【答案】 D38、公司公开发行新股，要求最近（ ）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
