《2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务真题练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务真题练习试卷A卷附答案（36页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务真题练习试卷A卷附答案单选题（共100题）1、公司分红派息交付方式（）。A.B.C.D.【答案】 D2、预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3、下列关于客户理财目标确定步骤的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 B5、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C
2、6、（ ）是投资者通过投资保存资本或者资金的购买力.A.经常性收益B.本金保障C.资本增值D.财富积累【答案】 B7、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为（）。A.B.C.D.【答案】 A8、可能会提高企业的资产负债率的公司行为有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A10、下列属于客户现金流量表收入项目的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、从业人员可以从（ ）方面帮助客户准确判断保险标的具体情
3、况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风险。A.B.C.D.【答案】 A13、（ ）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】 C14、某投资者在3月份以300点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时，他又以500点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权，下列说法正确的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一
4、般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】 D16、关于多重负债下的现金流匹配策略,说法正确的是（ ）A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 D17、套利定价理论的假设条件（ ）A.B.C.D.【答案】 D18、（）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】 A19、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B20、保险规划的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】 B21
5、、设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、下列关于优先股票的说法错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B23、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B24、某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（ ）元。A.7500B.7052.55C.8052.55D.8500【答案】 C25、证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用
6、的安排.A.B.C.D.【答案】 B26、在系数运用时（）A.B.C.D.【答案】 A27、证券产品买进时机选择的策略包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C28、以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】 D29、税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A30、利用基础金融衍生工具的结构化特性。通过相互结合开发设计出更多具
7、有复杂特性的金融衍生产品是（ ）。A.金融远期合约B.金融期货C.结构化金融衍生工具D.金融互换【答案】 C31、使用每股收益指标要注意的问题有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、以下关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 D33、基本分析流派是以价值分析理论为基础，以（ ）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】 C34、制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D35、下列关于增长型行业的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C37、基本分析流
8、派是以价值分析理论为基础，以（）为主要分析手段。A.B.C.D.【答案】 C38、关于MVA，以下说法中错误的是（ ）。A.MVA是股票市值与累计资本投入之间的差额B.MVA是公司为股东创造或毁坏的财富在资本市场上的体现C.MVA是从基本面分析得出的企业在特定时间内创造的价值D.MVA是直接衡量任何企业市场价值的重要指标【答案】 C39、 下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C40、下列关于股息贴现模型的说法，正确的是（）。A.使得资本利得限制在最小值B.包含了税后的资本利得C.隐含地包括了资本利得D.未考虑资本利得【答案】 C41、证券投资顾问不得通过（）
9、作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】 B42、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A43、假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（ ）。A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】 B44、技术分析是建立在否定（）的基
10、础之上。A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】 D45、为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。A.B.C.D.【答案】 C46、关于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】 C47、以下属于财务目标内容的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A48、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。A.B.C.D.【答案】 D49、下列关于信用借款还款方式的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C50、下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D51、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（ ）。A.已获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】 A52、家庭风险保障项目中的长期项目包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D53、在信用风险识别中，对法人客户的财务状况分析主要采取的分析方法是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B54、存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。
