《2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷A卷含答案（37页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷A卷含答案单选题（共100题）1、会员制证券交易所的最高权力机构是（）。A.会员大会B.理事会C.监事会D.其他专门委员会【答案】 A2、关于委托受理，证券经纪商在收到客户委托后，应对（ ）进行审查。A.B.C.D.【答案】 A3、可交换债券与可转换公司债券的相同之处有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C4、（2019年真题）担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（ ）履行登记手续，报送基本情况。A.中国信托业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】 B5、按照保险资金运用管理办法规定，保险经营机构新增保
2、险资金三大投向，不包括（ ）。A.资产证券化产品B.文化投资基金C.创业投资基金D.保险私募基金【答案】 B6、为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是（）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】 A7、我国的政策性银行包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法,正确的有().A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、根据证券法，证券公司必须将证券资产管理业务与（）分开办理，不得混合操作。A.B.C.D.【答案】 A10、选择性货币政策工
3、具主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、具有一定经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（ ）条件。A.、B.I、C.I、D.I、【答案】 D12、由于影响股票价格的因素复杂多变，股票的市场价格呈现出（ ）的特征。A.稳定性B.波动性C.灵活性D.复杂性【答案】 B13、证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的（）的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。A.资产管理公司B.期货公司C.基金管理公司D.证券公司【答案】 D14、关于银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分，（）表示偿还债务能
4、力一般，受不利经济环境影响较大，违约风险一般。A.AAB.AC.BBBD.B【答案】 C15、创业板市场的功能包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A16、信息披露的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 C17、利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种股票分析方法是（ ）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 C18、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（ ）。A.B.C.D.【答案】 C19、（2019年真题）下列属于
5、直接融资的有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、企业发行企业债券必须符合的条件有( )。所筹资金用途符合国家产业政策企业规模达到国家规定的要求企业财务会计制度符合国家规定发行企业债券前连续3年盈利A. B. C. D. . . 【答案】 D21、（2021年真题）下列关于地方政府债券的说法，错误的有（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、下列关于金融债券的说法，有误的是（ ）。A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性D.金融债券的利率通常高于一般的企
6、业债券【答案】 D23、对理事会人员构成的表述不正确的是( )。A.会员理事会由7到13人组成B.非会员理事人数不少于理事会员总数的13，不超过理事会员总数的12C.每届任期3年，会员理事由会员大会选举产生D.非会员理事由证券交易所聘任【答案】 D24、证券金融公司开展转融通业务时，证券金融公司应当了解参与转融通业务的（）的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。A.资产管理公司B.期货公司C.基金管理公司D.证券公司【答案】 D25、证券金融公司借入次级债，应当（）向证监会报告。A.事后B.在超过20%时C.在超过10%时D.事先【答案】
7、D26、非证券金融市场包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C27、以下关于公开发行股票的特点中，错误的是（ ）。A.发行条件比较严格B.发行程序比较简单C.登记核准的时间较长D.发行费用较高【答案】 B28、金融风险的来源有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29、风险管理的流程主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D30、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（ ）。A.B.C.、D.【答案】 D31、利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动是（ ）。A.贸易资金的流动B.套利性资金的流动C.保值性资金的流动D.投机性资金
8、的流动【答案】 B32、地方政府专项债券收支纳入（ ）A.特别预算管理B.般公共预算管理C.政府性基金预算管理D.其他预算管理【答案】 C33、下列关于基金费用列支的表述中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、证券业协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行()的前提下，进行证券业自律管理。A.特许监督管理B.混业监督管理C.分层监督管理D.集中统一监督管理【答案】 D35、下列属于证券公司定向发行债券的要求的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36、2018年4月28日，中国证券会正式发布外商
9、投资证券公司管理办法，办法修订内容包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B37、合格境外机构投资者可以参与（ ）。A.B.C.D.【答案】 B38、（2021年真题）下列关于股票合并的说法，错误的是（?）。A.股票合并常见于低价股B.股票合并是将若干股票合并为1股C.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重D.股票合并又称并股【答案】 C39、权益类衍生品股票期权品种包括（）。A.中证500指数、沪深300ETF期权B.上证50ETF期权、中证500指数C.上证50ETF期权、沪深300ETF期权D.中证500ETF期权、沪深300ETF期权【答案】 C40、封闭式基金有
10、固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（ ）通过并经监管机构同意可适当延长期限。A.中国证监会B.持有人大会C.证券交易所D.基金行业自律组织【答案】 B41、货币市场基金监督管理办法规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（ ），并应当（ ）进行收益分配。”A.现金分红；每日B.现金分红；每周C.红利再投资；每日D.红利再投资；每周【答案】 C42、（2018年真题）在现行的具体操作中，企业债券的期限原则上不能低于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】 A43、（2021年真题）普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制。主
11、要包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 B44、根据国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月发布的11条金融对外开放措施，取消（ ）外资持股51%的限制从2021年提前到2020年。A.B.C.D.【答案】 A45、仅从股票的市场行为来分析股票价格未来变化趋势的方法是（ ）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.特殊分析法【答案】 B46、（2019年真题）与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是（ ）A.标的证券价格B.执行价格C.无风险利率D.到期时间【答案】 D47、下列关于宏观审慎监管与货币政策的关系正确的是（ ）。A.二者联系紧密，目标中均包含稳定宏观
12、经济B.宏观审慎监管难以有效维护金融稳定，需要货币政策的补充C.宏观审慎监管的使用，可以有效帮助货币政策集中注意力于投入和产出上D.仅在宏观审慎监管途径中包含资产负债表【答案】 A48、以下( )属于服务商在资产证券化中的主要职责。A.、B.、C.、D.、【答案】 D49、下列关于债券与股票的说法，错误的是（）。A.债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策B.股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权，可行使对公司的经营决策权和监督权C.能发行股票的经济主体不只有股份有限公司D.发行债券获取的资金属于公司的负债【答案】 C50、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C51、（2018年真题）根据我国企业会计准则第22号一金融工具确认和计量的规定，衍生工具包括（）。A.B.
