《2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二（37页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二单选题（共100题）1、在维护普通投资者利益方面，证券期货投资者适当性管理办法做出了（ ）要求。A.B.C.D.【答案】 D2、（2018年真题）1981年后，我国发行的国债品种有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、募集资金数额和投资项目应当与发行人现有（ ）及未来资本支出规划等相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、中国证券市场监督体系与自律管理体系的成员有（ ）A.B.C.D.【答案】 A5、我国中小企业板块市场设立在（ ），创业板市场设立在（ ）。 A.上海证券交易所；深圳证券交易所B.深圳证券交易所；上海证券交易所C
2、.深圳证券交易所；深圳证券交易所D.上海证券交易所；上海证券交易所【答案】 C6、在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通股股东所持股份在（ ）个月内不得上市交易或转让。 A.10B.12C.24D.36【答案】 B7、中国证券业协会的宗旨包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、我国金融衍生工具市场分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A9、5Cs系统是指（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10、上市公司发生下列（ ）情形，应当被强制退市。A.B.C.D.【答案】 D11、沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午()。A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.
3、9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】 A12、 以下关于股票的性质，说法正确的有( )。A. B. C. . D. . . 【答案】 D13、下列关于政府机构的说法中，错误的是（ ）。 A.政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控D.政府可成立专门机构参与证券市场交易，减少理性的市场震荡【答案】 D14、A借给B100元，约定以10%的年利率复利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（）元。A.100B.110C.150D.161.0
4、5【答案】 D15、传统信用风险评估的专家分析系统中，虽然有各种各样的架构设计，但其所选择的（ ）都是相似的。A.交易对手B.合规指标C.信用风险D.关键要素【答案】 D16、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短几十年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（ ）。A.增加收入来源B.提供多样化的投资品种C.提供更多的合规投资D.降低资本要求，扩大投资规模【答案】 A17、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 D18、（2019年真题）根
5、据我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司再融资的方式不包括（ ）A.非公开发行股票B.发行可交换公司债券C.发行可转换公司债券D.向原股东配售股份【答案】 B19、变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为（ ）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 B20、以下不属于常见的间接融资方式的有（ ）。A.消费信用融资B.银行信用融资C.商业信用融资D.租赁融资【答案】 C21、股票分析中，技术分析方法主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22、按照证券投资者保护基金管理办法，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其中不包括（ ）。A.证券公司被撤销、关闭
6、和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付B.管理和处分受偿资产，维护基金权益C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作D.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，按照有关规定提出处置方案并直接予以处置【答案】 D23、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临（ ）与（ ）。A.市场风险合规风险B.外部风险内部风险C.系统风险非系统风险D.市场风险政策风险【答案】 B24、关于股份有限公司对其债务应当承担的责任，下列说法中正确的有（ ）A.B.C.D.
7、【答案】 C25、股票之所以有价格，可以买卖和转让，是因为它能给持有人带来（）。A.预期利润B.高额收益C.剩余价值D.预期收益【答案】 D26、影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C27、下列属于经济指标中的滞后性指标的包括（）。A.B.C.D.【答案】 A28、下列关于结构化金融衍生产品说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、能够满足中国合格境外投资者（QFII）资格审查的，一般而言都是经营时间较长、运作规范、管理资产经验丰富的境外机构，其目的是（）。A.吸引境外机构进行中长期投资，维护市场中长期稳定的导
8、向B.引人更多的境外机构，达到市场迅速扩大目的C.支持境内机构走出去，保证国内外同步经营D.限制境外投资者进入我国市场【答案】 A30、下列股票能被选人沪深300指数的有（ ）。A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是是涨势良好B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈。【答案】 C31、下列关于我国可转换债券的相关说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、下列关于金融期货与金融期权的区别说法正
9、确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A33、证券交易所的主要职能包括( )。 A.、B.、C. 、 D.、【答案】 A34、战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于( )个月。 A.3B.6C.9D.12【答案】 D35、选举和罢免理事属于我国会员制证券交易所（ ）的职权。A.理事会B.会员大会C.监察委员会D.专门委员会【答案】 B36、可以在证券交易所挂牌交易的证券、除了股票以外，还有（ ）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 D37、下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是()。A.限仓制度能防止市场风险过度集中B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C.限仓
10、制度能有效防范操纵市场的行为D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况【答案】 D38、为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场称为（ ）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.创业板市场【答案】 D39、按照权证的内在价值分类，权证可分为( )。A. B. . C. . D. . 【答案】 D40、相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是（）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.券商柜台市场【答案】 A41、依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。A.50%B.40%C.
11、30%D.20%【答案】 B42、在我国，非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过（ ）人。A.100B.150C.200D.250【答案】 C43、证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙B.乙持有丙40%的股权，且拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】 A44、2018年4月28日，中国证券会正式发布外商投资证券公司管理办法，办法修订内容包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B45、以下不属于套期保值所
12、规避的风险是（ ）。A.外汇风险B.利率风险C.商品价格风险D.贬值风险【答案】 D46、货币市场作为中央银行执行货币政策的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所，其中，在货币市场中发挥主导作用的是（）。A.银行间同业拆借市场B.票据贴现市场C.银行间债券市场D.债券市场【答案】 C47、我国股票发行监管制度在1998 年之前，采取（）双重控制的办法。A.发行国民和发行方式B.发行时间和发行范围C.发行规模和发行企业数量D.发行时间和发行方式【答案】 C48、深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括( )。 A.公司近年来的财务状况B.公司发展前景C.公司的规模D.公司的地区【答案】 C49、货币政策的传导机制包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D50、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（ ）。A.B.C.
