《2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷B卷含答案（36页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷B卷含答案单选题（共100题）1、证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C2、 下列属于跨期套利的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3、证券投资建议、客户回访及投诉包括 （ ）。A.B.C.D.【答案】 D4、下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C5、美国“9.11”事件导致航空业出现衰退迹象，这种衰退属于（）A.绝对衰退B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退【答案】 C6、 套利定价理论(
2、APT)和资本资产定价模型(CAPM)的比较，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C7、市场风险限额指标主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件。在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A9、某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（ ）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】 C10、关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C11、为防止金融泡沫，必须
3、通过有效的（）来控制金融机构的经营风险。A.B.C.D.【答案】 A12、下列关于年金的说法中，错误的是（）。A.年金是一组在某个特定的时段内金额相等、方向相同、时间间隔相同的现金流B.年金的利息不具有时间价值C.年金终值和现值的计算通常采用复利的形式D.年金可以分为期初年金和期末年金【答案】 B13、以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于（ ）。A.平衡型证券组合B.增长型证券组合C.收入型证券组合D.货币市场型证券组合【答案】 B14、技术分析方法的局限性说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D15、下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B16
4、、证券投资顾问向客户提供的投资建议以（ ）为依据。A.B.C.D.【答案】 B17、下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】 D18、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】 B19、证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】 B20、资产负债分布结构不合理，会影响金融机构现金流量的稳定性，进而增
5、加流动性风险。金融机构应当严格遵守限额管理的相关要求，最大程度地降低其资金来源(负债)和使用(资产)的同质性，确保资产负债分布结构合理。具体有（）建议。A.B.C.D.【答案】 D21、关于久期分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】 B22、上市公司的质量状况将影响到（ ）。A.B.C.D.【答案】 C23、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资
6、信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】 C24、缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】 D25、波特认为，从动态角度看，五力模型中的五种竞争力量抗衡的结果共同决定着()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26、证券公司，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的风险偏好，下列属于风险偏好的有（）。A.B.C.D.【答案】 A27、证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】 D28、一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（）。A.B.C.D.【答
7、案】 D29、下列哪些指标应用是正确的（ ）。A.B.C.D.【答案】 B30、在生命周期内，个人或家庭决定其目前的消费和储蓄需要综合考虑的因素有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、指数化的方法不包括（ ）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】 B32、下列关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A33、下列各项中，属于时间价值基本参数的是（ ）。A.系数B.货币供给量C.标准差D.通货膨胀率【答案】 D34、下列关于资本市场线的表述，错误的是()。A.资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线F
8、MB.资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关系C.资本市场线方程反映有效组合的收益率和无风险之间的关系D.资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合【答案】 C35、在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B36、保险规划的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】 B37、以下关于退休规划表述正确的是（ ）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】 D38、下列关于应收账款周转率的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C39、在制定投资规划时，其相
9、关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C40、财政政策的种类包括（ ）A.B.C.D.【答案】 B41、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C42、主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】 A43、关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D44、 对于一个只关心风险的投资者，（）。A.B.C.D.【答案】 B45、在现金、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D46、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D4
10、7、关于沃尔评分法，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C48、王某1月份之前投资所得及利息收入如下：存款利息150元，国债利息650元，持股一个月以内股息200元，股票价差收入5000元，王某1月份应纳个人所得税（）。A.30B.40C.70D.200【答案】 B49、我国法律法规对适当性原则的规定 证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。 I、期限和品种符合客户的投资目标 、收益符合客户目标 、符合客户的风险承受能力等级 、签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 C50、在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】 B51、下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（ ）。A.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全正相关【答案】 A52、证券组合的分类通常以组合的投资目标为标准。以美国为例，证券组合可分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C
