《2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题B卷含答案（37页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题B卷含答案单选题（共100题）1、因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向( )申请进行行政重组。A.中央银行B.中国证监会C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】 B2、股票投资分析的基本分析法，其假设是（）。A.B.C.D.【答案】 A3、个人所得税法规定，个人投资的以下（）可免纳个人所得税。A.公司债券利息B.股息C.红利所得D.国债和国家发行的金融债券的利息收入【答案】 D4、国务院金融稳定发展委员会的职责有（）。A.B.C.D.【答案】 A5、我国金融市场现状表
2、现出的特征有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券是指不得超过基金、集合计划净值的（），指数基金可以不受上述限制。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B7、基本面分析认为影响股价变动的基本因素为（ ）等三方面因素。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收人的（）缴纳证券投资者保护基金。A.0.1%1%B.0.1%5%C.0.5%5%D.1%5%【答案】 C9、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（ ）。A.在实际运作中，承销商可以选择场
3、内挂牌分销或场外分销两种方式B.证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金D.通过证券交易所交易后，客户认购的国债不会自动过户到客户的账户内【答案】 A10、我国证券市场监督管理的主要手段是()A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.窗口指导【答案】 A11、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负( )，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。 A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】 C12、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的（ ）机构。A.非法人B.投资C.合伙D.法人【答案】 D13、根据证
4、券投资基金法的规定，我国基金资产估值的责任人是（）A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】 B14、结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建，说的是金融期货的主要交易制度中的（ ）。A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金制度D.结算所和无负债结算制度【答案】 D15、推动同业拆借市场形成发展的根本原因是()。A.存款准备金制度B.再贴现政策C.公开市场政策D.存款派生机制【答案】 A16、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式运营。A.1990年12月和1991年7月B.1991年7月和1991年12月C.19
5、91年7月和1992年10月D.1992年10月和1991年7月【答案】 A17、地方政府一般债券资金收支列入（ ）A.特别预算管理B.般公共预算管理C.政府性基金预算管理D.其他预算管理【答案】 B18、企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（）A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】 D19、下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是（）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D
6、.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格【答案】 B20、中国金融期货交易所是由( )共同发起设立的。A. B. C. D. . 【答案】 C21、送股时，将上市公司的( )转入股本账户。A.资本B.留存收益C.收入D.实收资本【答案】 B22、目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用（ ）。A.实名制B.匿名制C.代号制D.代码制【答案】 A23、在金融期货的主要交易制度中，具有高度杠杆作用的是（ ）。A.保证金制度B.集中交易制度C.断路器规则D.限仓制度【答案】 A24、对使用者的定量分析技术有较高要求，不易为普通公众所接受，具有这种特点的股票投资分析方法是（）。A.基
7、本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 C25、（2018年真题）下列选项中，属于消费信用的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（）。A.增值税B.佣金C.过户费D.印花税【答案】 A27、关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法错误的是（）。A.具有持续经营能力B.应为高新技术企业C.主办券商推荐并持续督导D.依法设立且存续满两年【答案】 B28、下列关于私募基金财产投资要求说法错误的是（ ）。A.私募基金投资活动应遵循“利益共享、风险共担”原则B.严禁使用基金财产从事借（存）贷、
8、担保、明股实债等非私募基金投资活动C.不得从事承担无限责任的投资D.为被投企业提供短期借款、担保，借款或者担保余额不得超过该私募基金实缴金额的30%【答案】 D29、开放式基金的特点有()A.、B.、C.、D.、【答案】 B30、企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（ ）个交易日内卖出。A.5B.10C.15D.20【答案】 B31、资本市场根据企业在不同发展阶段的融资需求和融资特点，针对各种不同市场主体不同的、特定的需求，提供的具有不同内在逻辑层次、不同服务对象和不同内在特点的市场形式。上述描述的是资本市场的（ ）
9、。A.特殊性B.多层次性C.多样性D.多元性【答案】 B32、下列关于投资理念的说法，错误的是（ ）。A.投资理念包含投资目的B.投资理念的确定隐含对投资期限的抉择C.不同类型的基金具有相同的投资理念D.投资理念包含投资方法【答案】 C33、不参与基金会计核算A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、当前中国人民银行的职责包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 C35、证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】 D36、适合发行ADR的企业特征不包括（ ）。A.政策原因导致美国人没法直接购买股票B.想避开直接发行股票的法律手续C.想吸引美国投资者D
10、.不想经过美国SEC注册【答案】 D37、下列关于可转换债券要素的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38、（2020年真题）我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B39、基金募集申请需要提交的主要文件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B40、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B41、资产证券化的参与主体中，（）的主要职能是以资产证券化为目的而特别组建的独立法律主体，其负债主要是发行的资产支持证券，资产则是被证券化的基础资产。A.发起人B.特殊目的机构
11、（SPV）C.受托人D.信用评级机构【答案】 B42、国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内进行审查。A.6B.7C.8D.9【答案】 A43、下列关于债券交易的说法，正确的有().A.II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、IV【答案】 C44、下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B45、（2021年真题）具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（?）A.百慕大期权B.平均期权C.任选期权D.障碍期权【答案】 C46、（2019年真题）依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法
12、，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A47、债券利息的支付方式有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C48、王某持有A公司2万股股票。2019年3月5日，A公司宣布每股发放现金股利1元，3月6日，范某将王某所持的A公司股票尽数买入，7月8日，范某将该股票卖给李某，李某在7月10日又将股票转让给张某。已知7月10日为A公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（ ）。A.王某B.范某C.李某D.张某【答案】 C49、规定了票面利率，在到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券，称之为（ ）。A.实物债券B.贴现债券C.息票累积债券D.附息债券【答案】 C50、（2019年真题）按投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A51、影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C52、根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有()A.、B.、C.、D.、【答案】 B53、欧洲债券的描述正
