《2023年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷B卷附答案（37页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券从业之金融市场基础知识提升训练试卷B卷附答案单选题（共100题）1、作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2、投资者投资优先股的好处在于()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、伞形基金又称为（ ），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作并直接可以相互转换的一种基金结构形式。A.分级基金B.混合型基金C.结构型基金D.系列基金【答案】 D4、按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、行业分析主要分析的是（ ）。A.B.C.D.
2、【答案】 A6、直接融资方式包括股票市场融资、债券市场融资、（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、关于港股通的说法中，有误的是（ ）。A.投资者参与港股通交易，不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度，影响额度控制B.上交所证券交易服务公司对港股通交易每日额度的使用情况进行实时监控，并在其指定网站公布额度使用情况C.投资者应当通过沪市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以人民币报价，投资者以港币交收D.上交所证券交易服务公司通过其指定网站公布港股通股票名单，相关股票调入或者调出港股通股票的生效时间以上交所公布的时间为准【答案】 C8、下列按穆迪投资服务公司的信用等级标准从高到
3、低排列的是( )。A.D、CC、AAAB.AAA.A.BBC.AAAB.AAA.A.BBCAa、A.BaD.Caa、Baa、Aaa【答案】 C9、下列关于不同类型基金利润分配原则的说法,正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 B10、下列选项中国家与证券投资基金的称谓对应正确的是（）。A.我国香港地区，共同基金B.日本，单位信托基金C.英国，证券投资信托基金D.美国，共同基金【答案】 D11、一般而言，政府债券所面临的风险主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12、中期国债是指偿还期限在（ ）以上、（ ）以下的国债。A.1年，3年B.1年，5年C.1年或1年，10年（包括10年
4、）D.1年或1年，5年【答案】 C13、境外上市外资股的构成部分不包括( )。 A.H股B.N股C.B股D.S股【答案】 C14、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（ ）。 A.蓝筹股B.红筹股C.法人股D.外资股【答案】 A15、我国首个实行注册制的场内市场是（）。A.科创板市场B.创业板市场C.主板市场D.全国中小企业股份转让系统【答案】 A16、有关私募债券的发行对象，说法有误的是（ ）。A.私募公司债的发行对象为合格投资者B.私募债券可以采取公开制度向合格投资者发行债券C.私募公司债每次发行对象不得超过20
5、0人D.私募债券募集对象为有限数量的专业投资机构【答案】 B17、（2020年真题）关于基金监管的意义，下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、下列属于证券市场中介机构的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、20世纪80年代以来，中央银行职能的变化突出表现在（）。A.货币职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能B.货币职能与金融监管相分离，突出金融监管职能C.货币职能与金融监管日益紧密，相辅相成D.货币职能与金融监管日益紧密，更加强调金融监管职能【答案】 A20、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（）。A.实体经济发展水平和质量从根
6、本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中B.金融的健康发展可以促进经济增长C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节【答案】 C21、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，宏观经济影响股票价价格的特点有()。A.I、II、III、IVB.I、IVC.I、II、IIID.II、III【答案】 A22、以下不属于创新型货币政策工具的是（ ）。A.短期流动性调节工具B.中期借贷便利C.临时流动性便利D.开办特种存款【答案】 D23、取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级
7、业务,应当遵循的原则有()A.、 、B.、 、C. 、D.、【答案】 B24、非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D25、根据基础资产划分,常见的金融远期合约类别包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D26、鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VaR为核心，其主要优势有（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来（）。A.B.C.D.【答案】 D28、以下（ ）交易机制的特点是能够在交易过程中反映更多的市场价格信息。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】 B2
8、9、LOF的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30、（2019年真题）通过证券交易所进行的融资属于（ ）。A.股权融资B.间接融资C.债券融资D.直接融资【答案】 D31、有价证券的持有人可凭该证券取得( )。商品货币利息股息A. B. . C. . D. . . . V【答案】 D32、（）目标是中央银行货币政策的首要目标。A.稳定物价B.充分就业C.促进经济增长D.平衡国际收支【答案】 A33、证券投资者保护基金的来源有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34、（2019年真题）我国的外资股是指股份公司向（ ）投资者发行的股票。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、客户交
9、易结算资金第三方存管制度是按照（ ）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。A.B.C.D.【答案】 D36、在复利条件下。下列跟货币时间价值有关的公式，根据不同情况，正确的有（），其中；FV-终值；PV-现值；i-每期利率:n-期数:m-每期付息次数。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、企业公开发行企业债券用于调整债务结构的，不受该比例限制，但企业应提供银行同意以债还贷的证明；用于补充营运资金的，不超过发债总额的（ ）。A.20B.30C.40D.50【答案】 A38、根据2001年中国人民银行颁布的商业银行中间业务暂行规定，不构成商业银行表内资产、表内负债，形成银行非
10、利息收人的业务的是（）。A.表外业务B.中间业务C.其他业务D.以上三者都不是【答案】 B39、下列选项中，属于消费信用的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A40、下列有关英国的伦敦债券市场说法错误的有（ ）。A.20世纪90年代中期之前，伦敦债券市场主要以英国政府债券为主，其他债券所占比重较小B.英国国债还有较为活跃的期货、期权和回购交易C.目前，伦敦是全球最主要的国际债券发行市场，发行人包括主权国家中央政府、超主权机构（如世界银行、国际货币基金组织）以及外国公司D.伦敦公司债券市场相对较小，仅可以私募发行【答案】 D41、证券交易所的法定代表人是（ ）。A.会员大会B.理事长C.监
11、事长D.总经理【答案】 B42、证券投资基金所筹集的现金主要投向（）.A.房地产B.非上市股权C.金融工具或产品D.制造业【答案】 C43、科创板上市规则围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（ ）。A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元B.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元C.预计市值不低于人民
12、币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元D.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元【答案】 A44、2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑主要宏观经济变量包括（）。A.B.C.D.【答案】 B45、美国最典型的机构投资者是（ ）。A.投资银行B.金融财团C.对冲基金D.共同基金【答案】 D46、（ ）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.保荐机构【答案】 D47、下列关于银行间债券与交易所债券市场，说法正确的是()。 A.、B.、C.、D.、【答案】 B48、债券信用评级机构应披露以下（）信息，并接受公众关于信用评级的质询。A.、B.、
