《2023年证券从业之金融市场基础知识考试题库》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之金融市场基础知识考试题库（37页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券从业之金融市场基础知识考试题库单选题（共100题）1、财政部代理发行地方政府债券，面向（）招标发行，采用（）招标方式，招标标的为（），各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是（）。A.记账式国债承销团单一价格利率B.记账式国债承销团多重价格价格C.凭证式国债承销团单一价格利率D.凭证式国债承销团多重价格利率【答案】 A2、一般而言，政府债券所面临的风险主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、目前，凭证式国债发行采用( )方式，记账式国债发行采用( )方式。A.行政分配公开招标B.承购包销公开招标C.公开招标通过商业银行D.承购包销行政分配【答案】 B4、
2、多数情况下，（）并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易平仓了结；而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对手的情况。A.现货合约B.远期合约C.金融远期合约D.期货合约【答案】 D5、可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为（ ）。?A.ETF基金份额B.普通股票C.公司债券D.优先股票【答案】 B6、根据证券投资基金法的规定，我国基金资产估值的责任人是（ ）。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投资者【答案】 B7、下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（ ）。A.理论上可不断续期永续存在B.计息周期一般在
3、5到10年C.具有期限超长、主动赎回、可充当资本金等诸多优势D.发改委并未对该类债券制定专门的规定【答案】 B8、（2018年真题）证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指（）。A.证券自营业务B.证券资产管理业务C.融资融券业务D.证券公司中间介绍业务【答案】 D9、区域性股权市场投资者可以有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在()以内向投资者披露基金净值信息。A.每月结束之日起5个工作日B.每季度结束之日起5个工作日C.每季度结束之日起10个工作日D.每
4、个完整年度结束之日起一个月【答案】 A11、（）年由上海金业交易所推出的标金期货实际上已经具有了外汇期货的性质，这是近现代全球首例金融期货交易。A.1920B.1921C.1922D.1923【答案】 B12、侧袋机制，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算。其中，特定资产不包括（ ）。A.无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产B.按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产C.其他资产价值存在重大不确定性的资产D.有可参考的活跃市场的资产【答案】 D13、关于首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市，以
5、下不属于首次公开发行股票并上市应满足的条件是（ ）。A.发行前股本总额不少于人民币3000万元B.最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于30%C.最近一期末不存在未弥补亏损D.发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖【答案】 B14、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】 A15、不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以A.风险偏好B.风险收益性C.风险认知度D.实际风险承受能力【答案】 B16、（2019年
6、真题）证券登记结算公司依据证券法履行相关职能，其中不包括（）A.受承销人委托派发证券权益B.证券账户、结算账户的设立C.证券的存管和过户D.证券持有人名册登记【答案】 A17、（2020年真题）上市公司出现下列描述的情形中，属于可以向证券交易所申请主动退市的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C18、风险管理的基本流程包括（ ）、风险管理监督与改进。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、债券报价的主要方式不包括（ ）A.公开报价B.对话报价C.双边报价D.大额报价【答案】 D20、关于优先股与普通股的关系，表达最准确的是（）A.普通股包含优先股B.普通股和优先股没有关系C.优先股包含普
7、通股D.优先股股东相对于普通股股东，有些权利是优先的，有些权利又受到限制【答案】 D21、股票可以为持有人带来收益的特性是股票是最基本的特征，这特征成为股票的（）。A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性【答案】 B22、债券票面利率又称为（ ）。?A.实际收益率B.名义利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】 B23、（ ）发行金融债券没有强制担保要求。A.财务公司B.商业银行C.证券公司D.资产管理公司【答案】 B24、基金管理人运用基金财产进行证券投资，基金总资产不得超过基金净资产的（ ）。A.100B.120C.140D.150【答案】 C25、基金招募说明书包含的内容有（）。A.、
8、B.、C.、D.、【答案】 D26、以下分类不属于伦敦债券市场的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27、经济单位和个人对所面临的以及潜在的风险加以判断、归类整理并对风险的性质进行鉴定的过程是（）。A.风险评价B.风险估测C.风险识别D.风险管理效果评估【答案】 C28、（2019年真题）用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（）。A.投资银行B.投资公司C.信托公司D.机构投资者【答案】 D29、能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（ ）。A.般性货币政策工具B.选择性货币政策工具C.创新性货币政策工具D.其
9、他货币工具【答案】 C30、下列关于我国证券交易所理事会的有关说法，错误的是（）A.理事会会议至少每半年召开一次B.理事会会议决议应当在会议结束后两个工作日向中国证监会报告C.理事会会议须有三分之二以上理事出席D.理事会会议决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效【答案】 A31、中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，以下不属于中国人民银行的职责的是（ ）。A.牵头建立宏观审慎管理框架，拟订金融业重大法律法规和其他有关法律法规草案B.监督管理银行间债券市场、货币市场、外汇市场、票据市场、黄金市场及上述市场相关的场外衍生产品C.依法制定和执行金融业相关财政政策D.拟订金融
10、业改革、开放和发展计划，承担综合研究并协调解决金融运行中的重大问题、促进金融业协调健康发展的责任【答案】 C32、关键风险指标一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 D33、按基础资产的来源分类，权证分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、下列不属于国际债券的主要投资者的是（ ）A.自然人B.各国政府C.银行或其他金融机构D.工商财团【答案】 B35、以下不属于契约型基金与公司型基金区别的是（ ）。A.期限不同B.发行方式不同C.投资者的地位不同D.基金运营依据不同【答案】 A36、 对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是()。A.发行可转换债券B.引入战略
11、投资者C.发行优先股D.发行普通股【答案】 C37、在汇率上升的情况下，本币（ ），有利于（ ），不利于（ ）A.贬值；进口；出口B.贬值；出口；进口C.升值；进口；出口D.升值；出口；进口【答案】 B38、下面对理事会会议表述不正确的是（ ）A.理事会会议至少每季度召开一次B.会议必须有2/3以上理事出席C.其决议应当经出席会议的过半数的理事表决同意方为有效D.理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告【答案】 C39、根据证券市场禁入规定，在禁入期间，被认定为市场禁入者的人员有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A40、证券公司甲欲设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收
12、、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙30%的股权，且拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】 B41、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C42、高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响，但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业（）的不同。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.政府关系【答案】 C43、按照全国社会保障基金投资管理暂行办法规定，社保基金的投资范围不包括（）。A.买卖地
13、方政府债B.银行存款C.买卖国债D.具有良好流动性的金融工具【答案】 A44、上海证券交易所的运作系统不包括( )。A.综合协议交易平台B.集中竞价交易系统C.大宗交易系统D.固定收益证券综合电子平台【答案】 A45、可以通过综合协议交易平台进行的交易有( )。权益类证券大宗交易债券大宗交易专项资产管理计划收益权份额协议交易公司债券交易A. B. . C. . D. . . 【答案】 D46、下列关于证券投资基金的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B47、依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则，任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。A.50%B.40%C
