《2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷B卷附答案（39页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力检测试卷B卷附答案单选题（共100题）1、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A.50B.100C.200D.500【答案】 D2、（2020年真题）下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、证券发行与承销业务的主要监管措施有（）。A.B.C.D.【答案】 B4、下列说法错误的是（）。A.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密B.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份C.如果发行
2、人提出了不当要求，保荐代表人业应当尽量迎合或者满足D.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担【答案】 C5、中华人民共和国公司法规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）。?A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 D6、在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（）。A.保险法B.担保法C.证券法D.证券投资基金法【答案】 C7、下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是（ ）。 A.集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资产管
3、理合同文本和推广材料置备于营业场所B.证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征C.证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险D.集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单【答案】 D8、下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（）。A.因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票、债券罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体B.因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行股票、债券罪C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构
4、或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.未经国家有关部门批准，向社会发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券的，构成擅自发行股票、公司、企业债券罪【答案】 C9、我国的期货交易管理条例在哪年进行了（）修订。A.2016第四次B.2017第三次C.2017第四次D.2016第三次【答案】 C10、证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是( )。A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格B.违法所得超过30万元的，没收全部财产C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款D.没有违法所得的，只需责令其停止承销【答案】 A11、中国证监会按照
5、()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A.全国人大B.国务院C.全国人大常务委员会D.中国人民银行【答案】 B12、股份有限公司的董事会成员可以是（ ）人。A.B.C.D.【答案】 A13、资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日（）封闭式资产管理的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日。A.可以晚于B.不得晚于C.不得早于D.应当等同于【答案】 B14、经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15、证券法等法律法规均对财务顾问的法律责任进行了规定，当发行人、证券登记结
6、算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。A.B.C.D.【答案】 B16、发行上市信息披露的基本要求不包括（ ）。A.全面性B.真实性C.时效性D.完整性【答案】 A17、对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、公司的高级管理人员，不包括（）。A.经理、副经理B.经理助理C.上市公司董事会秘书D.财务负责人【答案】 B19、以下属于第一类专业投资者的是（）A.B.C.D.【答案】 A20、下列说法错误的是（）。A.资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明
7、，可以依法继承、交易、转让，但是不能出质B.资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券C.管理人及其他信息披露义务人应当及时、公平地履行披露义务，所披露或者报送的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.年度资产管理报告、年度托管报告应当由管理人向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构【答案】 A21、（2017年真题）证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（）。A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息C.代理客户进行期货交易D.提供交易设施【答案】 C22、上海证券交易所在科创
8、板推出不同于主板的交易机制改革措施不包括（ ）A.放宽涨跌幅限制B.引入盘后固定价格交易C.收紧涨跌幅限制D.调整单笔申报数量【答案】 C23、根据证券公司融资融券业务管理办法，下列属于证券公司行使对证券发行人权利的有()。A.I、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】 B24、券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少
9、于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】 C26、下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有( )。A. . B. C. D. . 【答案】 A27、（2018年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（ ）。A.公司成立日B.董事会报送登记申请日C.公司开始营业日D.发起人认足股份日【答案】 A29、（2017年真题）按运作方式不同，证券投资基金可分为（）。A.债券基金、股票基金与货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C
10、.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金【答案】 B30、按照证券公司内部控制指引第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（ ）。A.经纪业务B.委外业务C.法务管理D.操作风险【答案】 A31、根据证券公司监督管理条例的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全组织机构不包括的是（ ）。A.独立董事B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C.董事会秘书D.内部控制委员会【答案】 D32、按照证券投资业务暂行规定，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。A.B.C.D.【答案】 A33、（2016年真题）有限责任公司监事的任期每届为（）。A.不少于3年B.
11、不少于2年C.3年D.2年【答案】 C34、关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（ ）。 A.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断B.证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目C.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议D.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖【答案】 B35、股份有限公司不得收购
12、本公司股份。但是，有下列（ ）情形的，可以收购。A.B.C.D.【答案】 D36、违反证券投资基金法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 B37、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有()。A.B.C.D.【答案】 A38、证券发行与承销管理办法属于（）层级。 A.法律B.行政法规C.部门规章及规范性文件D.自律性规则【答案】 C39、证
13、券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交（）等申请材料。A.B.C.D.【答案】 D40、证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息，包括（ ）等信息。A.、B.、C.、D.、【答案】 C41、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等内容。A.B.C.D.【答案】 D42、下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是（）。A.每次分配收益后，专项计划分配报告应当由管理人向相关监管机构报告B.每次分配收益后，托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告C.每次分配收益前，管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告D.每次分配收益前，管理人和托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配
