《2023年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点（37页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点单选题（共100题）1、根据优先股股东按照确定的股息率分配股息后，是否有权同普通股股东一起参加剩余税后利润分配，可将优先股分为（ ）。A.可转换优先股和不可转换优先股B.累积优先股票和非累积优先股C.参与优先股和非参与优先股D.可赎回优先股和不可赎回优先股【答案】 C2、共同发起设立中国金融期货交易所的单位有()A.、B.、C.、D.、【答案】 B3、货币乘数的大小决定了货币供给（ ）的大小。A.扩张能力B.紧缩能力C.定期存款能力D.短期存款能力【答案】 A4、下列关于债券评级的说法,错误的是（）A.国债、国家政策性银行发行的金融债券、
2、地方政府债券，因为有政府的保证，不参加信用评级B.国内评级机构还没有统一的准入标准C.债券信用评级大多是对企业债券信用评级D.债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级【答案】 A5、（2018年真题）下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是（）。A.限仓制度能防止市场风险过度集中B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况【答案】 D6、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（）手。A.600B.1200C.20
3、00D.5000【答案】 D7、王某购买了A公司股票，由于做生意急需资金，王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的（）特性。A.参与性B.风险性C.永久性D.流动性【答案】 C8、资本市场是指（ ）。A.短期金融市场B.长期金融市场或长期资金市场C.是为短期融资产品提供交易服务的市场D.仅包括无形市场【答案】 B9、我国证券登记结算制度包括（ ）内容。A.B.C.D.【答案】 C10、（2019年真题）目前，我国的开放式基金的估值频率为（）估值。A.每个交易日B.每三个交易日C.每两个交易日D.每五个交易日【答案】 A11、下列不属于金融期货交易制度的是（ ）。A.逐日盯市制度B.
4、连续交易制度C.限仓制度D.保证金制度【答案】 B12、投资者最为关心的价格是股票的（ ）。A.市场价格B.交易价格C.发行价格D.理论价格【答案】 A13、由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列包括( )。上证180指数上证综合指数B股指数债券指数A. B. C. . D. . . 【答案】 D14、基金管理人由依法设立的()担任。A.商业银行B.证券公司C.信托投资公司D.基金管理公司【答案】 D15、个国家或地区的经济对于股票价格的影响是（）。A.B.C.D.【答案】 C16、基础资产主要是各类固定收益金融工具的期货品种是（）。A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.房地产价格指数期
5、货【答案】 B17、（2018年真题）我国的政策性金融机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、（2019年真题）证券登记结算公司依据证券法履行相关职能，其中不包括（）A.受承销人委托派发证券权益B.证券账户、结算账户的设立C.证券的存管和过户D.证券持有人名册登记【答案】 A19、证券期货投资者适当性管理办法构建了一整套适当性管理的制度框架，从（）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。A.B.C.D
6、.【答案】 D20、证券公司监督管理条例规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示（）。A.证券经纪人证书B.经纪合同C.身份证D.产品说明书【答案】 A21、公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有( )。A. . B. . . C. D. 【答案】 B22、风险管理的原则包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23、全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有()家从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务
7、。A.3B.2C.1D.5【答案】 B24、下列关于债券与股票的说法中，错误的是()。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是无期证券【答案】 D25、将金融市场划分为证券市场和非证券市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】 D26、电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与（ ）连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。 A.自助终端系统B.客户端委托系统C.页面客户端系统D.电脑交易系统【答案】 D27、资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风
8、险收益特征，并区分最终投向资产类别，下列规定确定资产管理计划所属类别的说法中错误的是（ ）。A.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融衍生品类B.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类C.投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类D.投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的，为混合类【答案】 A28、下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A
9、29、（2021年真题）下列不属于我国国际债券品种的是（?）A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.次级债券【答案】 D30、储蓄国债与记账式国债的不同之处在于( )。 A. . B. . C. . . D. . 【答案】 B31、银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为（）；银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为（）。A.三等六级四等九级B.三等九级四等六级C.四等九级三等六级D.四等六级三等九级【答案】 B32、没有固定的交易场所的全球最大的外汇批发市场是（ ）。A.上海外汇市场B.伦敦外汇市场C.东京外汇市场D.纽约外汇市场【答案】 B33、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经
10、纪业务活动中发生违反()等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34、企业公开发行企业债券的，累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的（ ）。A.30B.40C.50D.60【答案】 B35、下列关于外国债券的说法，正确的是（ ）。A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家C.在英国发行的以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”【答案】 D36、证券公司的融资管理应符合以下要求（ ）。A.
11、B.C.D.【答案】 D37、证券市场上的机构投资者包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D38、国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为()。A.赤字国债B.特别债券C.国家建设债券D.重点建设债券【答案】 A39、我国创业板市场于2009年10月23日在（ ）正式启动。A.深圳证券交易所B.上海证券交易所C.大连证券交易所D.北京证券交易所【答案】 A40、在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的。如果按发售价格向投资者销售国债，承销商就可能发生亏损，因此，在现行公开招标方式下，国债的销售价格是（ ）。A.以面值出售B.
12、以财政部统一价格出售C.以中国人民银行统一价格出售D.承销商在发行期内自定销售价格【答案】 D41、按照企业年金基金管理办法的规定，企业年金投资范围不包括（ ）。A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】 B42、下列说法正确的是（ ）。A.证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司B.证券公司以自有资金全资设立另类子公司C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司D.每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家【答案】 B43、下列选项中，属于处罚处分信息的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A44、目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B45、根据证券投资基金法的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（ ）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月【答案】 B46、在对债券发行主体进行资信评级时，其获利能力的评价指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B47、以下（ ）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未出售的剩余股票全部自行购入的承销方式。A.自销B.全额包
