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1、2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务考试题库单选题（共100题）1、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、垄断竞争市场的特点是（）。A.B.C.D.【答案】 C3、分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4、 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5、资本市场线是（ ）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。B.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线
2、。C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标。D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线。【答案】 A6、下列方法中（ ）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】 A7、EViews中，在建模分析方面，有（）等估计方法。A.B.C.D.【答案】 D8、根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A9、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C10、下列不属于骑乘收益率曲线的是（ ）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】 B11、关于
3、行业与产业，下列表示正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、证券价格的运动方向由（ ）决定。A.市场价值B.供求关系C.预期收益D.证券价格【答案】 B13、下述关于行业的实际生命周期的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A15、相对估值法常用的指标包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A16、下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发
4、展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】 B17、证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】 B18、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（ ）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】 C19、关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。A.政府债券的发行主体是政府B.
5、公司债券的发行主休是股份公司C.凭证式债券的发行主休是非股份制企业D.金融债券的发行主休是银行或非银行的金融机构【答案】 C20、证券投资顾问应公平维护客户利益不得（）。A.B.C.D.【答案】 A21、在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】 B22、老张是下岗工人，儿子正在上大学，且上有父母赡养，收入来源是妻子的工资收入2000元。他今年购买了财产保险，由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月1000元。老张的保险规划主要违背了。A.转移风险原则B.量力而行原则C.适应性原则D.合理避税原则【答案】 B23、确定有效边界所用的数据包括（）。A.、B.
6、、C.、D.、【答案】 D24、下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D25、（）不是一个具体的险种，而是一种承保方式。A.人寿保险B.健康保险C.财产保险D.团体保险【答案】 D26、更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是（）。A.信用分析者B.基本面分析者C.系统分析者D.技术分析者【答案】 D27、价值函数中的多重账户同时存在收益与损失的情况下的期望，可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D28、宏观经济分析的主要目的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29、下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）
7、。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】 D30、下列关于现值和终值的说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、人生事件规划包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32、可积累的财产达到巅峰，要逐步降低投资风险的时期属于家庭生命周期的（）阶段。A.家庭成熟期B.家庭成长期C.家庭衰老期D.家庭形成期【答案】 A33、与标准差都是投资风险测度指标，不同在于（）。A.衡量的是总风险，标准差衡量的是
8、非系统风险B.衡量的是系统风险，标准差衡量的是非系统风险C.标准差衡量的是总风险，衡量的是系统风险D.标准差衡量的是系统风险，衡量的是非系统风险【答案】 C34、关于损失厌恶，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（ ）A.B.C.D.【答案】 C36、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】 C37、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下，其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D
9、.一定不【答案】 C38、衡量公司营运能力的财务比率指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D39、按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（）。A.B.C.D.【答案】 C40、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C41、下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（）。A.B.C.D.【答案】 C42、下列关于有效边界的说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C43、预计某公司今年末每股收益为2元，每股股息支付率为90%,并且该公司以后每年每股股利将以5%的速度増长。如果某投资者希望内部收益率不低于10%,那么，（ ）。A.B.C.D.
10、【答案】 B44、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A45、对冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】 A46、买卖证券产品时机的一般原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D47、关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】 C48、证券的绝对估计值法包括（
11、）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C49、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（ ）。A.融资缺口= -流动性资产借入资金B.融资缺口= 流动性资产借入资金C.融资缺口= -流动性资产借入资金D.融资缺口= 流动性资产借入资金【答案】 A50、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下,其整体流动性风险可能出现的不同状况。通常需考虑在市场条件分别为（）可能出现的有利或不利的重大流动性变化。A.B.C.D.【答案】 D51、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】 A52、下列属于跨期套利的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B53、关于货币的时间价值
