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1、2023年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)单选题（共100题）1、根据上海证券交易所融资融券交易实施细则规定，融资融券标的证券为交易所交易A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有( )。A.、B.、C.、D.【答案】 A3、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4、（）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】 C5、对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。A.20个工作日B.30个工作日C.1个月D
2、.3个月【答案】 A6、下列说法中，错误的是（ ）。A.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担B.保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见C.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整D.证券（股票类）发行的主承销商只能由该保荐机构担任【答案】 D7、下面属于私募基金宣传推介规范的是（）。A.B.C.D.【答案】 D8、下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（ ）。A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该
3、情形下，其他合伙人没有优先购买权C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿【答案】 B9、(2019年真题)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。A.“股东会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制C.“董事会一投资决策机构”的二级体制D.“投资决策机构自营业务部门”的二级体制【答案】 B10、以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 C11、证券公司从事客户资产管理业务，应当
4、遵循的原则有（ ）。 A.B.C.D.【答案】 D12、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构担任上市公司独立财务顾问，在持续督导期间解除委托协议的，应当及时履行报告、公告程序。委托人应当在()另行聘请财务顾问对其进行持续督导。A.20个工作日后B.20个工作日内C.1个月内D.3个月内【答案】 C13、股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( ) A.6个月B.1年C.2年D.3年【答案】 B14、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（ ）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责
5、任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可以【答案】 A15、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.10万元以上100万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 B16、申
6、请从事一般证券业务应当具备的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17、根据证券法，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。A.B.C.D.【答案】 C18、根据刑法第一百六十条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处（ ）年以上有期徒刑，并处罚金。A.5；5B.3；5C.5；3D.3；3【答案】 A19、
7、根据公司法，下列不能作为股东出资的是（）。A.土地使用权B.货币C.劳务D.知识产权【答案】 C20、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。A.30B.40C.50D.60【答案】 C21、特殊普通合伙企业的特殊之处表现为（ ）。A.特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，其他合伙人应当承担无限责任或者无限连带责任C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的
8、约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及企业的其他债务，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任【答案】 C22、根据发布证券研究报告暂行规定，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（ ）年。A.10B.3C.5D.15【答案】 C23、期货交易管理条例第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）万元以上10万元以下的罚款。A.1B.2C.3D.4【答案】 A24、在期货交易所进行期货交易
9、的，应当是（ ）。 A.期货交易所会员B.机构投资者C.证券交易所会员D.合格投资者【答案】 A25、关于开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备（）年以上托管业务从业经验。A.2B.3C.4D.5【答案】 A26、（2019年真题）合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、下列企业中，全体出资人对企业债务承担有限责任的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28、证券行业文化建设的
10、实现机制是（ ）。A.行为作用B.组织作用C.观念作用D.制度作用【答案】 B29、（2017年真题）下列不属于中华人民共和国证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的【答案】 D30、证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（）。A.律师事务所核实B.会计师事务所验资C.资产评估机构评估D.信用评级机构评级【答案】 C31、当可疑交易明显涉嫌洗钱
11、、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（ ）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。A.所在地中国证监会B.所在地中国人民银行C.注册地中国证监会D.中国反洗钱监测分析中心【答案】 B32、证券法证券业从业人员执业行为准则对证券业从业人员的执业行为作出了具体规定，以下正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B33、（2020年真题）在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（）A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】 A34、证券公司从事证券自营业务，未按照证券公司监督管理条例
12、有关规定将证券自营账户报（）备案的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍至5倍罚款。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.中国证监会【答案】 A35、证券公司中，应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是()A.董事会B.直接从事业务经营活动的相关人员C.经理层D.合规部门【答案】 B36、以下属于商品期货合约标的物的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是（ ）。A.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检
13、查B.在A选项基础上每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告C.证券公司具有期货从业人员资格的从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易D.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开客户开户和交易流程、出入金流程【答案】 C38、下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39、证券法规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经( )批准。A.证券交易所B.中国证券业协会C.证券公司D.国务院证券监督管理机构【答案】 D40、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到（）以上，应当回避。A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】 B41、（2018年真题）下列关于企业年金的表述，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、
