《2023年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷B卷附答案（37页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷B卷附答案单选题（共100题）1、对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（ ）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。A.B.C.D.【答案】 C2、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是指（）。A.詹森指数B.夏普指数C.特雷诺指数D.标准普尔指数【答案】 A3、委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托方式指的是（）。A.授权委托B.书面委托C.柜台委托D.指令委托【答案
2、】 C4、期货市场监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5、（）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。A.监管透明原则B.公开原则C.信息披露原则D.自我管理原则【答案】 B6、下列属于优先股的特点的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、债券与股票的不同之处包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式运营。A.1990年12月和1991年7月B.1991年7月和1991年12月C.1991年7月和1992年10月D.1992年10月和1991年7月【答案】 A9、同一境内
3、机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的（ ）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 D10、企业筹措长期资本的主要途径有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A11、我国首个实行注册制的场内市场是（ ）。A.科创板市场B.创业板市场C.主板市场D.全国中小企业股份转让系统【答案】 A12、以下属于证券市场融资的基本形式是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、下列各项中，属于储蓄国债（电子式）特点的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14、以下关于政府债券的流通性，说法不正确的是（）。A.政府债券发行量一般非常大B.信用好，竞争力强
4、，市场属性好C.允许在证券交易所上市交易，但不允许在场外市场进行买卖D.许多国家政府债券的二级市场十分发达【答案】 C15、经济单位和个人对所面临的以及潜在的风险加以判断、归类整理并对风险的性质进行鉴定的过程是（）。A.风险评价B.风险估测C.风险识别D.风险管理效果评估【答案】 C16、我国中小企业板块市场设立在（ ），创业板市场设立在（ ）。 A.上海证券交易所；深圳证券交易所B.深圳证券交易所；上海证券交易所C.深圳证券交易所；深圳证券交易所D.上海证券交易所；上海证券交易所【答案】 C17、下列关于证券登记结算公司的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A18、下列不属于
5、国务院证券监督管理机构的职责的是（ ）。A.依法开展投资者教育B.依法对证券违法行为进行查处C.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露D.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证【答案】 D19、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、权益类衍生品、A.期权类衍生品B.信用类衍生品C.债务类衍生品D.票据类衍生品【答案】 B20、下列对证券市场融资描述错误的是（ ）。A.证券市场融资是一种直接融资B.投资者与发行人的股权或债权关系凝结在最初的投资者和发行人之间C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜D.证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买
6、卖来实现【答案】 B21、衍生证券投资基金包括( )。 A. B. C. . D. . 【答案】 C22、上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。A.B.C.D.【答案】 D23、通常期限在1年以下（含1年）的国债为（）。A.附息式国债B.贴现式国债C.流通国债D.记账式国债【答案】 B24、以下关于基本分析法的描述，错误的是（ ）。A.基本分析法又被称为基本面分析法B.基本分析法是指股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理C.基本分析法的两个假设为股票的价格决定其价值和股票的价格围绕价值波动D.基本分析主要包括宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析三大内容。【答案】 C2
7、5、沪深300股指期权在（ ）上市。A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.中国金融期货交易所D.郑州商品交易所【答案】 C26、科创板上市规则围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（）。A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元B.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元C.预计市值不低于人民币10亿元，
8、最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元D.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元【答案】 A27、QDII可以投资于下面（）金融产品或工具。A.B.C.D.【答案】 D28、直接融资的特点有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A29、企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（ ）。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】 C30、下列关于人民币债券发行
9、的说法中错误的是（ ）。A.人民币债券发行结束后，经相关市场监督管理部门批准，可以交易流通B.经国家外汇管理局批准，国际开发机构发行人民币债券所筹集的资金可以购汇汇出境外使用C.发行人应向国家外汇管理局说明购汇汇出境外使用的资金的真实用途D.国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为外文【答案】 D31、证券投资者保护基金有限责任公司的设立是对现有的（）等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、长期国债的偿还期一般为()。A.10 年以上B.5 年以上C.10 年D.15 年以上【答案】 A33、下列个人投资者符合参与上交所期权交易条件的有（）。A
10、.B.C.D.【答案】 A34、中小企业板块设计要点在于( ) A.、B.、C. 、 D.、【答案】 B35、基金服务机构主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D36、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（ ）。A.70%B.75%C.80%D.90%【答案】 C37、（2020年真题）影响股票投资价值的内部因素有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C38、下列关于银行间债券市场信用等级的说法，错误的是()。A.中长期债券信用评级划分为三等九级B.短期债券信用评级可用“+”、“-”符号对信用等级进行微调C.中长期债券信用评级可用“+”、“-
11、”符号对信用等级进行微调D.短期债券信用评级划分为四等六级【答案】 B39、狭义的有价证券指的是( )。 A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券【答案】 D40、下列事项不属于证券交易结算环节的是（）。A.发送清算结果B.发送交收结果C.发送交易数据D.交收违约处理【答案】 C41、场外市场的特征具有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B42、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过（ ）人。A.100B.150C.185D.200【答案】 D43、（2018年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别
12、开立（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C44、根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件（）。A.B.C.D.【答案】 C45、（2019年真题）中国人民银行行使国家中央银行职能，包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C46、下列关于证券投资基金的运作关系中，不属于基金主要当事人的是()。A.基金管理人B.基金销售机构C.基金投资者D.基金托管人【答案】 B47、（2018年真题）中央银行在证券市场上以（）操作作为政策手段，买卖政府证券。A.套期保值B.投融资C.公开市场D.营利性【答案】 C48、关于外汇市场的特点，以下说法错误的是（）。A.交易价格波动剧烈的零和游戏市场B.与宏观经济密切关联的市场C.无政府干预的市场D.清除时空障碍的全球一体化市场【答案】 C49、证券交易机制的主要目标包括（）。A.B.C.D.【答案】 A50、关于金融互换交易，下列说法正确的是（）。A.B.C.D
