《2023年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷A卷附答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷A卷附答案单选题（共100题）1、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（ ）亿元人民币。A.80B.70C.60D.50【答案】 A2、 证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与()沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。A.中国证券业协会B.沪深交易所C.中国证监会D.中国证券登记结算有限公司【答案】 C3、法律关系客体包含（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（
2、 ）的，为发行失败。A.30B.50C.70D.90【答案】 C5、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A.按规定要求召开基金份额持有人大会B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料C.分享基金投资收益D.确定基金收益分配方案【答案】 D6、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（ ）提交书面说明。A.公司住所地中国证监会派出机构B.监事会C.董事会D.独立董事常住地【答案】 A7、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，为债券提供担保的机构应当在每个会计年度结束之日起（ ）个月内披露上一年财务报告。A.1B.2C.3D.4【答案】 D8、集合计划存续期间，证券公司的
3、客户之间可以通过（ ）认可的交易平台转让集合计划份额。A.中国基金业协会B.中国结算公司C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】 C9、下列关于公开发行的说法中错误的是（ ）。A.向不特定对象发行证券为公开发行B.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行，依法实施员工持股计划的员工人数也计算在内C.非公开发行证券，不得采用广告方式D.非公开发行证券，不得采用公开劝诱和变相公开方式【答案】 B10、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B11、期货交易管理条例规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不
4、属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（）。A.谈话B.记入信用记录C.暂停从业资格D.提示【答案】 C12、关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、证券公司流动性风险管理应遵循（）原则。A.全面性、审慎性和合规性B.全面性、独立性和合规性C.全面性、审慎性和预见性D.全面性、独立性和预见性【答案】 C14、决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是（）履行的合规管理职责。A.董事会B.股东（大）会C.经营管理主要负责人D.分支机构负责人【答案】 A15、证券公司应当制定合规管理的基本制
5、度，经（）审议通过后实施。A.董事会B.总经理办公会C.股东大会红D.监事会【答案】 A16、下列关于禁止滥用股东权利的说法，错误的是（ ）。 A.控股股东、实际控制人不得滥用权利，通过关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等方式损害上市公司及其他股东的利益B.公司根据股东会或者股东大会、董事会决议已办理变更登记的，人民法院宣告该决议无效或者撤销该决议后，公司应当向公司登记机关申请撤销变更登记C.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整，并享有对证券公司财产的占有、使用、收益和处分的权利D.股东会或者股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公
6、司章程的，股东可以自决议作出之日起60日内，请求人民法院撤销【答案】 C17、（2016年真题）下列不属于有限责任公司高级管理人员的是（）。A.经理B.董事会秘书C.副经理D.财务负责人【答案】 B18、合格境外投资者，可以投资于交易所交易或者转让的证券品种有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19、以下各项属于证券经纪业务特点的有（）。A.B.C.D.【答案】 A20、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。A
7、.每两年B.每年C.每半年D.每季度【答案】 B21、在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是A.中国证监会B.中国证券业协会C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】 B22、期货交易管理条例规定，期货公司的股东有（）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。A.虚假出资B.非货币出资C.以劳动出资D.延期出资【答案】 A23、证券期货市场诚信监督管理办法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）。A.3年；5年B
8、.3年；6年C.2年；3年D.2年；5年【答案】 A24、上海证券交易所和深圳证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控（ ）A.B.C.D.【答案】 A25、私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于（ ）人；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于（ ）人。A.1；2B.2；3C.3；4D.3；5【答案】 B26、期货交易管理条例规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.当地财政部门D.期货业协会【答案】 A27、国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内
9、提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】 B28、期货公司业务实行许可制度，国务院期货监督管理机构颁发许可证的业务不包括（ ）。A.期货自营B.境外期货经纪C.金融期货业务D.期货投资咨询【答案】 A29、(2019年真题)签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前（）名股东的名单和持股数额。A.10B.15C.5D.20【答案】 A30、按照证券发行市场保荐业务管理办法的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。A.3
10、B.4C.5D.6【答案】 C31、根据证券公司金融衍生品柜台交易业务规范规定，本规范所称的金融衍生品不包括（）。A.远期B.债券C.互换D.期权【答案】 B32、按照证券业从业人员资格管理办法的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（ ）内向协会报告。A.5日B.10日C.15日D.30日【答案】 B33、（2020年真题）证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（）在流动性风险管理中的职责和报告路线A.董事会、经理层、财务总监、首席风险官B.董事会、经理层、首席风险官、合规总监C.董事会、经理层、首席风险管
11、理、相关部门D.董事会、经理层、财务总监、合规总监【答案】 C34、（2016年真题）下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处（）的罚款。A.一万元以上，五万元以下B.五万元以上，八万元以下C.二万元以上，五万元以下D.五万元以上，十万元以下【答案】 A36、（2017年真题）中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定()。A.B.C.D.
12、【答案】 B38、证券的代销、包销期限最长不得超过( )日。 A.15B.30C.60D.90【答案】 D39、下面属于公募基金宣传推介规范的是（）。A.B.C.D.【答案】 D40、股份有限公司章程必须载明的事项包括()。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II【答案】 A41、全国股转系统是经（ ）批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所。A.国家外汇管理局B.中国人民银行C.国务院D.中国进出口银行【答案】 C42、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品
13、设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请成为专业投资者。A.1；1B.2；1C.1；2D.2；2【答案】 A43、（2019年真题）下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。A.B.C.D.【答案】 B44、（2017年真题）证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B45、公司是企业法人，其股东对公司承担（）。A.经营责任B.连带责任C.有限责任D.无限责任【答案】 C46、签订期货经纪合同的双方主体分别是（）。A.期货公司和证券公司
