《2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库(附带答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库(附带答案)（36页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务通关题库(附带答案)单选题（共100题）1、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B2、在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3、偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析
2、无误的有（ ）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 A6、下列关于证券组合有效边界的说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】 D7、假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】 C8、以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A9、公司经理层素质主要是从（）。A.B.C.D.【答案】 A10、判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11、对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是（）。A.融资缺口=货
3、款平均额+核心存款平均额B.融资缺口=货款平均额核心存款平均额C.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额D.融资缺口=贷款平均额核心存款平均额【答案】 D12、下列关于MACD指标应用法则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D13、一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14、根据证券投资顾问业务暂行规定，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施B.证券公司、证券投资咨询机构
4、应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议【答案】 D15、常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【答案】 C16、预计某公司今年末每股收益为2元，每股股息支付率为90，并且该公司以后每年每A.、B.、C.、D.、【答案】 C17、证券公司.证券投资咨询机构应当按照（ ）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】 B18、流动性比率指标是各国监管当局和商
5、业银行广泛使用的方法之一，下列常用的比率指标表达式正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、在采用自下而上分析法时，通常最先进行（）。A.证券市场分析B.公司分析C.行业和区域分析D.宏观经济分析【答案】 B20、下列由海关部门征收税的部门是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21、风险承受能力较低的特点会出现在家庭生命周期的_阶段，一般建议投资组合中增加_比重。（ ）A.衰老期；债券等安全性较高的资产B.形成期；债券等安全性较高的资产C.成熟期；股票等风险资产D.成长期；股票等风险资产【答案】 A22、常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（ ）。A.时间加权收益率B.算术
6、平均收益率C.几何平均收益率D.加权平均收益率【答案】 B23、下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A24、下列关于VaR的描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C25、投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】 B26、常见的战略性投资策略包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、紧急预备金的储存形式有（）。A.B.C.D.【答案】 B28、下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的（）。A.B.C.D.【答案】 B29、 下列关于完
7、全竞争型市场的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C30、个人生命周期中维持期的主要特征有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】 C32、（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沫B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】 A33、（ ）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益A.资产负债率B.资产负债比率C.长期负债率D.股东权益比率【答案】 A34、在弱式有效市场中，（）。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.存在套利机会，技术分析可以获
8、得超额收益C.存在套利机会，技术分析不能获得超额收益D.不存在套利机会，基本分析不能获得超额收益【答案】 C35、某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为500万元，投资组合的总价值为1500万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E（ri）分别为16%、20%和13%，其对该因素的敏感度（Bi）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，不能提高预期收益率的组合是（）。A.I、 IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 C36、金融债券的发行主体是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B37、下列关于
9、对冲比率的计算，正确的是（ ）A.对冲比率=持有期货合约的头寸大小/资产风险暴露数量B.对冲比率=资产风险暴露数量/持有期货合约的头寸大小C.对冲比率=持有期货合约的头寸大小*资产风险暴露数量D.对冲比率=持有期货合约的头寸大小-资产风险暴露数量【答案】 A38、高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（）。A.B.C.D.【答案】 A39、证券产品买进时机选择的策略有（）。A.B.C.D.【答案】 A40、证券投资顾问应公平维护客户利益不得（ ） 。A.B.C.D.【答案】 A41、债券的收益性主要表现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 A42、证券公司、证券投资咨询机构向客户提
10、供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B43、按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户【答案】 D44、下列关于变现能力分析的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B45、由上而下分析法的主要步骤包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A46、2013年2月27日，国债期货TF1403合约价格为92.640元，其可交割国债140003,净价为101.2812元，转换因子1.0877,140003对应的基差为（）。A.0.5167B.8.6412C.7.8992D.0.0058【答
11、案】 A47、量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】 D48、使用财务报表的主体可能包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D49、通常，将（）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】 A50、最低标准的失业保障月数是（）个月，能维持（）个月的失业保障较为妥当。A.1；3B.3；6C.1；6D.3；5【答案】 B51、下列关于现值的说法中，错误的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D52、融资融券交易包括（）。A.B.C.D.【答案】 C53、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D54、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反
