《2023年证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷B卷附答案（37页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷B卷附答案单选题（共100题）1、根据规定，证券投资基金份额持有人享有的权利，包括（ ）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 B2、场外市场的特征具有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3、下列情形中，应由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（ ）。A.50B.30C.20D.10【答案】 C5、证券公司向证券金融公司交存保证金，釆取设立（）的方式。A.保管?B.基金?C.资产
2、管理?D.信托?【答案】 D6、按联结的基础产品分类，属于结构化金融衍生产品分类的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、金融期货交易与金融现货交易的区别包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8、关于科创板申报要求，下列说法正确的是（）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股【答案】 A9、Rho值表明（ ）。A.期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度B.期权标
3、的证券价格变化对Delta值的影响程度C.无风险利率变化对期权价格的影响程度D.到期时间变化对期权价值的影响程度【答案】 C10、中国证券业协会三大职能不包括（ ）A.高效B.自律C.服务D.传导【答案】 A11、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（ ）。A.转融通专用证券账户B.转融通担保证券账户C.转融通证券交收账户D.转融通专用资金账户【答案】 D12、我国的外资股是指股份公司向（ ）投资者发行的股票。A.B.C.D.【答案】 D13、政府的银行职能是指中央银行为政府提供服务，是政府管理国家金融的专门机构。具体体现在()。A.B.C.D.
4、【答案】 C14、首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（ ）。A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价D.网下投资者不得协商报价【答案】 B15、下列属于基金行业自律组织的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D16、在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B17、融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。A.融券保证金比例=保证金/（卖出证券数卖出价格）100%B.融券保证金比例=保证
5、金/（融券卖出证券数量卖出价格）100%C.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量证券市价）100%D.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量收盘价）100%【答案】 B18、按基础工具划分，金融期货的主要类型包括（）A.、B.、 C.、D.、【答案】 D19、股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定股票价值及价格的基本要素进行分析，评估股票的投资价值的方法是（ ）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 A20、我国证券法规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（ ）行为。A.B.C.D.【答案】 D21、按照我国
6、相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、（2021年真题）下列关于债券评级的说法,错误的是（?）A.评级标准或者工作程序有调整的，不需要充分披露B.国内评级机构还没有统一的准入标准C.债券信用评级大多是对企业债券信用评级D.债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级【答案】 A23、首次公开发行股票并在创业板上市应该符合的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、风险管理策略主要包括（ ）。A.B.C.、D.、【答案】 D25、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答
7、案】 A26、（）类股东及其行动人持股超过5%的股份，不会被视为非自由流通股本。A.公司创建者B.证券投资公司C.国有股份D.战略投资者【答案】 B27、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（）情形。A.B.C.D.【答案】 D28、下列属于国有股权组成部分的是（）.A.法人股B.国家股C.社会公众股D.外资股【答案】 B29、我国多层次股票市场体系初步形成，分为场内市场和场外市场，其中，场外市场有（ ）。A.创业板
8、市场B.全国中小企业股份转让系统C.区域性股权交易市场D.中小板市场【答案】 C30、（2019年真题）债券票面利率又称为（ ）。A.实际收益率B.名义利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】 B31、在机构投资者中，证券经营机构是证券市场上最为活跃的投资者，其以（ ）进行证券投资。A.B.C.D.【答案】 D32、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。A.B.C.D.【答案】 C33、股东的权益在利润和资产分配上表现为索取公司对债务还本付息后的剩余收益，即（ ）。A.剩余索取权B.利润获得权C.剩余价值获得权D.以上都不对【答案】 A34、股东会对公司特别决议事项需要经代表（ ）以
9、上表决权的股东通过。 A.1/3B.2/3C.1/2D.10%【答案】 B35、对政府提供信贷、代表政府管理金融活动属于中央银行的（）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.管理的银行【答案】 C36、投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的.A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.证券经纪商C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.中国证券业协会【答案】 B37、下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C38、（2019年真题）股票价格指数的编制步骤错误的是（ ）。A.选择样本股B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或
10、市值C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正D.数字化【答案】 D39、下列关于金融市场功能的说法，正确的是（）A.金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权B.金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能C.花费一定的时间来定位交易对手一般视为显性成本D.金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成【答案】 B40、报价系统的主要特点包括（）。A.B.C.D.【答案】 D41、（2019年真题）股票最基本的特征为（ ）。A.流动性B.收益性C.风险性D.参与性【答案】 B42、投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（ ）。A.其
11、他基金份额B.一揽子股票C.股票和债券D.现金【答案】 B43、商业银行发行金融债券应具备的条件有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D44、下列关于债券与股票的说法中，错误的是（ ）。A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都说无期证券C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票的收益率是互相影响的【答案】 B45、股权类期权包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】 B46、下列选项中，属于基金交易费的是（）。A.B.C.D.【答案】 C47、在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下：经营银行
12、业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5B.20C.50D.70【答案】 C48、按照证券类机构业务类型分类，信用风险主要来自但不限于以下（ ）业务。A.B.C.D.【答案】 C49、RQFII试点业务与QFII的主要区别在于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C50、科创板上市公司可能强制退市的情形主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D51、公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价（ ）A.上涨B.下跌C.不变D.可能上涨，可能下跌【答案】 D52、关于上市公司直接融资。下列说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B53、属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（ ）。A.收
