《2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模考预测题库(夺冠系列)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模考预测题库(夺冠系列)（36页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模考预测题库(夺冠系列)单选题（共100题）1、控制流动性风险的主要做法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A2、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。A.B.C.D.【答案】 A3、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C4、下列关于即期消费和远期消费说法正确的是。A.B.C.D.【答案】 C5、王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（）元。A.13000B.13310C.1340
2、0D.13500【答案】 B6、VAR的计算要素一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 C7、在半强式有效市场的假设下，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A8、家庭收支预算中的专项支出预算包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C9、根据葛兰威尔法则，下列可以判断为卖出信号的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10、流动性风险评估方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A11、在证券投资顾问业务的流程中,了解客户情况,评估客户的风承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户（）,由客户自主选择是否签约。A.I、IIB.III、IVC.I、III、IVD.I、II、II
3、I、IV【答案】 D12、 简单型消极投资策略适用于（）。A.B.C.D.【答案】 D13、下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】 B15、人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D16、下列关于即期消费和远期消费说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C17、下列关于有效边界的说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18、以下（ ）为套利组合应满足的条件。A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零
4、C.该组合中各种证券的权数满足W1+W2+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】 C19、下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C20、基本分析中自上而下的分析流程是（）。A.宏观经济分析行业分析公司分析B.区域分析产业分析宏观分析C.行业分析宏观分析公司分析D.公司估值分析公司财务分析【答案】 A21、企业风险敞口分为（ ）这几种类型。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、总体、样本和统计量的含义是（）。A.B.C.D.【答案】 B23、下列属于我国税种的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、根据套环引定价理论，套利组合满足的条件
5、包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、债项评级是对（）的特定风险进行计量和评价，以反映客户违约后估计的债项损失大小。A.公司评级B.交易本身C.信用状况D.偿债能力【答案】 B26、证券投资技术分析中经常提到的“空头排列”是指（）。A.B.C.D.【答案】 B27、以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】 C28、某公司上一年度每股收益为1元，公司未来每年每股收益以5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为35元，并且必要收益率为10，那么（）。A.B.C.D.【答案】 C29、关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（ ）A.
6、B.C.D.【答案】 D30、移动平均数可以分为（ ）三种。A.B.C.D.【答案】 C31、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】 B32、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（ ）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365天【答案】 A33、下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A34、证券投资顾问向客户提供的投资建议以（ ）为依据。A.B.C.D.【答案】 B35、关于积极型债券组合管理策略中水平
7、分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】 C36、紧急预备金可以以（ ）方式进行储备。A.II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】 B37、投资规划中，当（）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】 B38、在证券投资技术分析中，属于持续整理形态的有（）。A.B.C.D.【答案】 C39、以下（ ）为套利组合应满足的条件。A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数
8、大于零C.该组合中各种证券的权数满足W1+W2+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】 C40、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是A.、B.、C.、D.、【答案】 C41、王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（ ）元。A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】 B42、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】 D43、股票类证券产品的组成
9、包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C44、关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：重新定价风险；收益率曲线风险；基准风险；期权性风险。表现示例：A.；B.；C.；D.；【答案】 B45、税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.C.D.【答案】 A46、如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合;如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么
10、投资者会选择方差较小的组合，这种选择原则，叫做（）。A.有效组合规则B.共同偏好规则C.风险厌恶规则D.有效投资组合规则【答案】 B47、下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B48、从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C49、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ），评估客户的风险承受能力。A.B.C.D.【答案】 C50、流动资产周转率反映流动资产的周转速度，其影响因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B51、关于系数的含义，下列说法中正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D52、证券投资顾问服务费用应当以（）收取。A.公司账户B.证券投资顾问人员个人名义C.投资顾问妻子D.投资顾问父母【答案】 A53、关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C54、与老年父母同住或者夫妻两人同住的情形，出现在（）。A.成长期B.成熟期C.稳定期D.衰老期【答案】 B55、下列关于行业生命周期的说法中，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答
