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1、2023年证券从业之金融市场基础知识模拟题库及答案下载单选题（共100题）1、银行间债券市场长期债券信用等级划分为（ ）。?A.三等九级B.四等六级C.三等六级D.四等九级【答案】 A2、私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（ ）。A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50万元B.净资产不低于1000万元的单位C.金融资产不低于200万元的个人D.最近2年年均收入不低于50万元的个人【答案】 B3、中国香港和国际投资者习惯把那些（ ）的股票称为红筹股。A
2、.、B.、C.、D.、【答案】 A4、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，需要满足的要求有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A5、一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列（）情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、由于影响股票价格的因素复杂多变，股票的市场价格呈现出（ ）的特征。A.稳定性B.波动性C.灵活性D.复杂性【答案】 B7、赵某持有S公司1万股股票。2018年3月5日，S公司宣布每股发放现金股利0.5元，3月6日，钱某将赵某所持的S公司股票尽数买人，5月8日，钱某将该股票卖给孙某，孙某在5月10日又将股
3、票转让给李某。已知5月10日为S公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（）。A.赵某B.钱某C.孙某D.李某【答案】 C8、道.琼斯工业股价平均数包含以下（ ）指标。A.B.C.D.【答案】 D9、证券委托方式有不同的形式,可以分为（ ）A.B.C.D.【答案】 B10、（ ）只在期货市场上买卖合约，并不涉及现货交易。A.股指期货对冲B.商品期货对冲C.套期保值D.期权对冲【答案】 B11、（2018年真题）互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（）的金融交易。A.证券B.负债C.现金流D.资产【答案】 C12、（2021年真题）各级政府及政府机构出现资金剩余
4、时，一般可通过购买 （?）投资于证券市场。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13、信用违约互换（CDS）的危险来自（）。A.B.C.D.【答案】 B14、（ ）通常来源于整个经济体系，而不是交易对手或金融机构内部。A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.操作风险【答案】 C15、证券市场正常运行的基础是（）。A.证券从业者的自我管理B.国家对证券市场的监管C.稳定的市场价格D.完善的市场监管体系【答案】 A16、下列选项中，不属于证券交易所理事会的职责的是（ ）。A.执行会员大会的决议B.选举和罢免会员理事C.审定证券交易所业务规则D.审定总经理提出的工作计划【答案】 B17、下列关于股票
5、的说法中，错误的是（ ）。A.股票是债权证券B.公司的股份采取股票的形式C.股票是股份有限公司在筹集资本时向投资者签发的证明股东所持股份和享有权益的凭证D.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，这种所有权是一种综合权利【答案】 A18、关于发行市场说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、首次公开发行股票采用直接定价方式的（）。A.全部向网下投资者发行B.全部向网上投资者发行C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行D.需进行网下询价【答案】 B20、我们通常所说的道琼斯指数是指（ ）。A.道琼斯工业股价平均数B.NASDAQ市场及其指数C.金融时报证券
6、交易所指数D.道琼斯股价综合平均数【答案】 A21、以下（）不是契约型基金与公司型基金的区别。A.期限不同B.资金的性质不同C.投资者的地位不同D.基金的营运依据不同【答案】 A22、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 D23、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为（ ）。A.会员制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制【答案】 C24、（2021年真题）中证中小投资者服务中心有限责任公司主要业务之一是持股行权，是指其持有沪深交易所上
7、市公司（?）股股票，行使质询建议、表决、诉讼等股东权利，通过发挥示范作用，引领中小投资者主动行权、依法维权，规范上市公司治理。A.1B.1000C.10000D.100【答案】 D25、伦敦证交所分为不同层次和板块，满足各类筹资者的需求。其中主板市场在诸层次市场中监管最为严格。其中不属于主板上市的分类的是（ ）A.高成长板块上市B.高级上市C.标准上市D.低成长板块上市【答案】 D26、操作风险的一种分类方法是根据定义将其划分为由（ ）所引发的风险。A.B.C.D.【答案】 A27、以下（）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未售出的剩余股票全部自行购入的承销方式。A.自销B.全额包销C.余
8、额包销D.代销【答案】 C28、下列反映风险内在特性的概念有 （）A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、以下（ ）是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障。A.风险预警B.风险监测C.风险控制D.风险报告【答案】 B30、（ ）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.保荐机构【答案】 D31、基金管理费率通常与基金规模成（ ）与风险成（ ）。A.正比；正比B.正比；反比C.反比；反比D.反比；正比【答案】 D32、双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格
9、买卖标的证券的行为称为（ ）。A.现券交易B.回购交易C.远期交易D.即期交易【答案】 C33、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B35、证券公司的主要业务包括（ ）。A.、B.、C.11、D.、【答案】 D36、我国中小企业板块市场设立在（ ），创业板市场设立在（ ）。 A.上海证券交易所；深圳证券交易所B.深圳证券交易所；上海证券交易所C.深圳证券交易所；深圳证券交易所D.上海证券交易所；上海证券交易所【答案】 C37、（2021年真题）下列关于风险偏
10、好的说法，错误的是（?）A.风险偏好是战术性的，通常以定量描述为主B.风险偏好是企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度C.风险偏好也称为“风险胃口”D.风险偏好是企业为了增加每一分盈利愿意多承担多少风险【答案】 A38、以下（ ）属于风险管理策略A.风险规避B.风险对冲C.风险转移D.ABC都是【答案】 D39、（2021年真题）下列关于国家股，法人股、社会公众股和外资股的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 C40、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资
11、设立乙B.乙不得融资C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】 A41、风险管理的流程主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D42、下列关于证券投资基金的说法中，正确的是( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 C43、基金募集信息披露可以分为（）和（）。A.首次募集信息披露 再次募集信息披露B.公募信息披露 私募信息披露C.首次募集信息披露 存续期募集信息披露D.公募信息披露 定期募集信息披露【答案】 C44、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（）。A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投
12、资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】 A45、对于面向公众投资者和合格投资者公开发行的公司债券，中国证监会收到申请文件后，在（ ）个工作日内决定是否受理。A.3B.5C.7D.10【答案】 B46、财政部代理发行地方政府债券，面向（ ）招标发行，采用（ ）招标方式，招标标的为（ ），各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是（ ）。A.记账式国债承销团；单一价格；利率B.记账式国债承销团；多重价格；价格C.凭证式国债承销团；单一价格；利率D.凭证式国债承销团；多重价格；利率【答案】 A47、可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流是（）。A.企业自由现金流B.股权自由现金流C.股票红利D.利息【答案】 B48、影响股票投资价值的内部因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A49、下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 C50、下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法不正确的为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C51、我国金融监管体制经历了一系列的变革，形
