《2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务自测模拟预测题库(名校卷)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务自测模拟预测题库(名校卷)（36页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务自测模拟预测题库(名校卷)单选题（共100题）1、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务， 应当与客户签订证券投资顾问服务协议， 并对协议实行（ ）管理。A.编号B.统一C.严格D.宽松【答案】 A2、根据风险矩阵对于高能力高态度、低能力低态度两类投资者的描述，理论上最适合这两类投资者的投资配比分别为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、下列属于市场间利差互换的操作思路的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C4、现金管理的内容的是（ ）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所以资产D.所有资产【答案】 B5、下列关于主要条款分析
2、法和比率分析法的比较说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C6、以下属于投资规划的步骤的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B7、下列属于市场间利差互换的操作思路的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】 C9、证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】 B10、制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、（ ）是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正可以计算出收益率变动一个单位
3、百分点时债券价格变动的百分数，从而对债券价格利率线性敏感性进行更精确的测量。A.利率B.凸性C.期限D.久期【答案】 D12、为了控制费用与投资储蓄，应该建议客户开立（ ）这三种类型的银行账户。A.B.C.D.【答案】 D13、关于RSI指标的运用，下列论述正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14、买卖证券产品时机的一般原则有（ ）。A.B.C.VD.V【答案】 D15、一般而言，影响行业市场结构变化的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 D16、张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000元资金。若银行年利率恒为5%，则现在应存入银行（）元。（不考
4、虑利息税）A.100006B.500000C.100000D.无法计算【答案】 C17、“羊群效应”产生的原因有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A19、在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C20、关于股市进场时机上说法不正确的是（）。A.长线投资者的基本理念是股市总的运行方向始终是曲折向上的，因而更加注重上市公司基本面，选择具有投资价值的个股介入后就应该长期持股B.中线投资者大部以做波段为主，这就需要判断一段时间以来行情的高点与低点出现的时间、空
5、间以及与之相对应的策面、基本面等因素，看重的则是大盘及个股走势的规律性C.短线投资者以博取价格差为目的，他们在买进股票后很快就会卖出，具有较浓的投机色彩，所以对短线投资者来说，市场永远充满机会，从理论上讲都有参与的价值D.介入个股炒作，尤其是在大市不好时炒个股，一定要注意防范掉进主力挖掘的多头陷阱的风险，但对于短线操作来说者时限性很强，无需设定止损盈位【答案】 D21、（ ）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】 A22、高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（）。A.B.C.D.【答案】 A23、下列关于行业生命周期的说法中，正确的有（
6、）A.B.C.D.【答案】 C24、在计量证券信用风险中，对客户信用评级的计量方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A25、下列关于预算与实际的差异分析，说法正确的是（）。A.总额差异的重要性低于细目差异B.若差异很大的需要各个项目同时进行改善C.不能调整收入D.依据预算的分类个别分析【答案】 D26、常见的战术性投资策略包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B27、确定有效边界所用的数据包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、中国人民银行1985年5月公布了1985年国库券贴现办法规定,1985年囯库券的贴现为月12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份
7、算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（ ）A.60B.56.8C.75.1D.70【答案】 C29、切线类技术分析方法中，常见的切线有（）。A.B.C.D.【答案】 A30、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.、B.、IVC.、IVD.、IV【答案】 A31、个人生命周期包括（）A.B.C.D.【答案】 D32、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户对除本金损失的容忍程度外的其他心理因素打分都是
8、4分，则这个客户的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33、假定某公司在未来每期支付的每股股息为8元，必要收益率为10，而当前股票价格为65元，则每股股票净现值为（ ）元。A.15B.20C.25D.30【答案】 A34、关于SML和CML，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D35、买卖证券产品时机的一般原则有（ ）。A.B.C.VD.V【答案】 D36、以下属于财务目标内容的有（ ）。A.、B.I、C.、D.I、【答案】 A37、久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某
9、一给定的小幅利率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。A.0.1%B.1%C.10%D.20%【答案】 B38、证券公司应至少（）开展一次流动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。A.每季度B.每年C.每半年D.每月【答案】 C39、下列有关RSI的描述，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B40、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是A.、B.、C.、D.、【答案】 C41、以下关于证券估值方法说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C42、股权分置改革的完成，表明（）等一系列问题逐步得到解决。A.B.C.D.【答案】
10、 A43、财政政策的手段包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A44、客户分类的方法中，按财富观分类可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 D45、自下而上的分析法主要步骤为（ ）A.B.C.D.【答案】 D46、风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A47、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D48、相对强弱指标（RSI）的应用法则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B49、普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B50、风险价VAR的计算一般涉及（ ）个要素。A.一B.二C.三D.四【答案】 D51、根据预期内正常的，可实现的某一固定的业务量水平为唯一基础来编制预算的方法称为（）。A.零基预算法B.定期预算法C.静态预算法D.滚动预算法【答案】 C52、税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。具体包括（）。A.、B.、C.、D.、V【答案】 D53、下列关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A54、以下不属于信用风险的是（ ）。
