《2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案（40页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案单选题（共100题）1、根据证券投资基金法，擅自变更持有5以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。A.5万元以上50万元以下B.5万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 A2、下列说法中，错误的是（ ）。A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵押C.中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同国家计划委员会审批D.地方企业发行企业债券
2、，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批【答案】 B3、以下关于合格境外机构投资者的说法，错误的是（ ）A.经中国证监会批准投资于中国证券市场的境外基金管理公司、商业银行、保险公司、证券公司、期货公司、信托公司、政府投资机构、主权基金、养老基金、慈善基金、捐赠基金、国际组织等B.合格境外投资者应当委托符合要求的境内机构作为托管人托管资产，依法委托境内证券公司、期货公司办理在境内的证券期货交易活动C.依法对合格境外投资者的境内证券投资实施监督管理的机构仅包括中国人民银行D.依法对合格境外投资者境内银行账户、资金汇兑等实施监督管理的是中国人民银行、国家外汇管理局【
3、答案】 C4、保荐机构履行保荐职责，应当指定（ ）名品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。A.1B.2C.3D.4【答案】 B5、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法中，符合要求的是（）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并作出相关承诺C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的
4、法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告【答案】 D6、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D7、（2016年真题）依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是（）。A.1万元B.10万元C.25万元D.40万元【答案】 B8、按照证券监督管理条例的要求，以下（）公司应当建立独立董事制度。A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和
5、证券承销与保荐业务的甲公司B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司【答案】 A9、2019年3月上海证券交易所公布上海证券交易所科创板股票交易特别规定，明确投资者参与科创板股票交易的具体条件：个人投资者申请权限开通前（ ）个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（ ）万元，并且参与证券交易（ ）个月以上。A.20；50；24B.10；30；12C.20；50；12D.10；30；24【答案】 A10、对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企
6、业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（ ）以下的罚款。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】 C11、证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。A.2B.5C.10D.20【答案】 A12、证券公司应当依法向社会公开披露的不包括（）。A.证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况C.参股及控股情况D.高级管理人员薪酬和其他有关信息【答案】 B13、根据中华人民共和国证券法的规定，收购要约的期
7、限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（ ）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。A.35B.50C.75D.90【答案】 D14、在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（）。A.B.C.D.【答案】 A15、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C16、申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17、柜台市场内控制制度建设的内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C18、托管人在合格境外投资者汇入
8、本金，汇出本金或者收益（ ）个工作日内，向国家外汇管理局报告。A.5B.4C.3D.2【答案】 D19、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（ ）。A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益【答案】 D21、评估普通投资者风险承受能力
9、的主要因素有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C22、根据关于加强证券经纪业务管理的规定，关于客户资产的相关规定，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】 D24、刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C25、下列有关公积金的说法，错误的是（）。A.公司的公积金可以有扩大公司生产经营B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利
10、润弥补亏损C.资本公积金可以用于弥补亏损D.公司的公积金可以转增资本【答案】 C26、按照证券公司分类监管规定，公司被采取责令改正，责令增加内部合规检查次数的，每次扣（ ）分。A.5B.2C.3D.1【答案】 D27、资产证券化中，管理人不得有下列行为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C28、在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是A.中国证监会B.中国证券业协会C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】 B29、根据证券公司风险控制指标管理办法相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30、下
11、列关于托管人应当履行的职责中，错误的是（ ）。A.安全保管合格境外投资者托管的全部资产，办理合格境外投资者的有关交易清算、交收、结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务B.监督合格境外投资者的投资运作，发现其投资指令违法、违规的，及时向中国证监会、人民银行和外汇局报告C.根据中国证监会、人民银行和外汇局的要求，报送合格境外投资者的开销户信息、资金跨境收付信息、境内证券期货投资资产配置情况信息等相关业务报告和报表，并进行国际收支统计申报D.保存合格境外投资者的资金汇入、汇出、兑换、收汇、付汇和资金往来记录等相关资料，保存期限不少于15年【答案】 D31、按照证券公司监督管理条例第二十八条的规定
12、，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.5【答案】 C32、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ ）。A.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为120分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日至本年度5月1日D.进行行业文化建设专项评价，研究设立职业道德与行业文化建设专项指标【答案】 D33、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B34、资
13、产支持证券可依法（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35、下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有()A.I、IIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】 B36、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有()。A.B.C.D.【答案】 B37、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或者其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】 D38、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D39、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 D40、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有（ ）。A.B.
