《2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷B卷含答案（37页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷B卷含答案单选题（共100题）1、下列关于金融机构类投资者的说法，错误的是（ ）。A.是指进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构B.其中的证券经营机构不能以自有资金进行投资活动C.包括证券金融机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构D.银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券【答案】 B2、金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多的生产要素，从而提高全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反
2、映经济状态D.宏观调控【答案】 B3、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临着（ ）与（ ）。A.市场风险合规风险B.外部风险内部风险C.系统风险非系统风险D.市场风险政策风险【答案】 B4、证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（ ）、证券资产管理业务等。A.委托投资业务B.资产托管业务C.证券承销与保荐业务D.委托贷款业务【答案】 C5、（）年，我国第一家专业性证券公司深圳特区证券公司成立。A.1984B.1986C.1987D.1990【答案】 C6、在国际市场上发行和交易中
3、长期有价证券所形成的国际资本流动是（ ）。A.国际直接投资B.国际间接投资C.投机性资金流动D.保值性资金流动【答案】 B7、中国证券业协会履行的职责包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、（2021年真题）债券与股票的不同之处包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、（2018年真题）公司债券的发行期限一般为310年，以（）年为主。A.5B.4C.3D.2【答案】 A10、银行间现券买卖的点击成交交易方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、基金管理人与托管人之间是()的关系。A.相互依赖B.相互促进C.相互竞争D.相互制衡【答案】 D12、（2020年真题）
4、下列关于保护投资者利益原则的说法，错误的是（）A.投资者尤其是中小投资者，由于信息不对称、持股比例小，相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因，需要重点保护B.严格打击损害普通中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，是各国证券公司的首要任务C.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都要以保护中小投资者利益为重点D.投资者的合法权益受到保护，投资者对市场就有信心，入市的资金和人数就会相应增加【答案】 C13、基金一般反映的是（ ）关系。A.所有权关系B.债权债务关系C.信托关系D.借贷关系【答案】 C14、按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可
5、以分为( )。 A.可分离型与非分离型B.独立型与分离型C.独立型与非独立型D.可分型与不可分型【答案】 A15、下列属于资产证券化参与者的是（）。A.B.C.D.【答案】 A16、下列关于外资股的说法，错误的是()A.外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股B.境内上市外资股也被称为B股C.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成D.红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道【答案】 D17、下列关于人民币债券发行的说法中错误的是（ ）。A.人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定B.人民币债券发行利率由中国人民银行核定C.国际开发机构在中国境内公开发行人民币
6、债券应组成承销团D.发行人民币债券的国际开发机构应当按照国际企业会计准则编制财务报告【答案】 D18、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（）。A.B.C.D.【答案】 B19、（2019年真题）我国公司法规定，股东可以用货币出资，也可以将（ ）等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资（法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、贝塔系数（）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（ ）。 A.越弱B.无关C.不确定D.越强【答案】 D21、证券市场监管的(?)相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。A.行政手段B.经济手段C.司法
7、手段D.法律手段【答案】 B22、证券市场行情会受经济周期波动影响产生周期性变动，这种行情变动被称之为（）。A.证券中期波动B.证券长期趋势改变C.证券价格日常波动D.证券看跌行情【答案】 B23、以下（）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】 C24、深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的（ ）指标。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，李某对自己的收入进行理财，购入了国债、基金、保险和证券，并将一部分资金存人银行，李某上述行为体现的是股票的（）特征。A.流动性B
8、.参与性C.风险性D.永久性【答案】 C26、2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑的主要宏观经济变量包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B27、下列关于市场风险的说法错误的是（ ）。A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇率B.市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术【答案】 B28、1965年，特雷诺在美国哈佛商业评论上发表如何评价投资基金的管理一文，首次提出一种评价基金业绩
9、的综合指标，即特雷诺指数。该指数值越大，基金的绩效表现（）。A.越好B.越差C.与之无关D.可能越好，也可能越差【答案】 A29、中期国债是指偿还期限在（）以上、（）以下的国债。A.B.C.D.【答案】 B30、（2019年真题）关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、恒生指数于1985年推出的分类指数包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A32、地方政府专项债券的期限为（ ）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年、10年C.1年、3年、4年、7年、10年D.1年、2年、3年、5年、7年、10年【答案】 D33、证券公司的
10、实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使( )的法人、其他组织或个人。A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利【答案】 A34、以下不属于利率衍生工具的是( )。A.远期利率协议B.利率期货C.利率期权D.信用互换【答案】 D35、做市商交易制度的特点有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C37、我国中期企业债券的偿还期限是（ ）。A.1年以上5年以下B.1年以上10年以下C.3年以上5年以下D.5年以上10年以下
11、【答案】 A38、（）依据RAROC最大化原则，将风险指标分解至公司的不同层面、不同业务线乃至具体组合与策略，将风险控制在可以承受的合理范围之内，使风险大小与风险管理能力和资本实力相匹配。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险拨备【答案】 B39、风险限额管理包括（）等环节。A.B.C.D.【答案】 C40、股票具有以下（ ）特征。A.B.C.D.【答案】 D41、按照国际货币基金组织金融稳健指标编制指南，全球金融体系的主要参与者包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C42、下列关于私募基金管理人、私募基金销售机构及其从业人员在私募基金募集过程中行为说法错误的是（ ）。A.不得向私募办法
12、规定的合格投资者之外的单位、个人募集资金或者为投资者提供多人拼凑、资金借贷等满足合格投资者要求的便利B.不得向不特定对象宣传推介，但是通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向合格投资者进行宣传推介的情形除外C.不得口头、书面或者通过短信、即时通讯工具等方式直接或者间接向投资者承诺保本保收益D.可以以从事资金募集活动为目的设立或者变相设立分支机构【答案】 D43、按照不同标准分类，金融市场可划分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B44、按基础工具划分，金融期货的主要类型包括（）A.、B.、 C.、D.、【答案】 D45、（ ）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。A.风险对冲B.风险分散C.风险控制D.风险转移【答案】 A46、利率期限结构理论是基于（）建立起来的。A.B.C.D.【答案】 A47、欧洲债券票面所使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为（ ）。A.日元B.欧元C.英镑D.美元【答案】 D48、（2018年真题）下列关于直接融资的说法中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.
