《2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷附答案（39页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库检测试卷B卷附答案单选题（共100题）1、下列关于证券公司另类子公司说法错误的是（）。A.另类子公司可以融资B.另类子公司不得对外提供担保C.另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.另类子公司不得从事投资以外的业务【答案】 A2、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以给予立案追诉的情形不包括（ ）。A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的D.致使交
2、易价格和交易量异常波动的【答案】 C3、下列关于证券、期货投资咨询业务的界定，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做（）处理。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10倍以下罚款C.没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款D.情节严重的，撤销从业资格【答案】 A5、证券公司应当建立健全内部评级管理制度，以下有关内部评级管理的基本要求错误的是（ ）。A.证券公司应建立内部评级体系，内部评级体系应能够有效识别信用风险，具备风险区分能力
3、B.证券公司应制定内部评级管理制度，明确内部评级操作流程，确保内部评级体系持续有效运作C.证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准D.业务存续期内，证券公司只能定期进行内部评级更新，持续关注相关主体信用变化【答案】 D6、董事会中的职工代表的产生方式有( )。A. B. C. D. 【答案】 A7、在（ ）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A.B.C.D.【答案】 B8、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.
4、1B.3C.5D.7【答案】 B9、（2018年真题）上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.23B.34C.12D.13【答案】 A10、下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。A.B.、C.、D.、【答案】 D11、交易单位是指会员（证券公司）向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法错误的是（ ）A.每个会员（证券公司）只能向交易所申请设立一个交易单元B.不同的会员（证券公司）不得使用同一交易单元C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分
5、别通过专用的交易单元进行【答案】 A12、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D13、按照期货交易管理条例的规定，目前中国境内的期货交易所中，哪一家交易所是我国第一家商品期货交易所（）。A.上海期货交易所B.大连商品交易所C.郑州商品交易所D.中国金融期货交易所【答案】 C14、（ ）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。A.证券法B.证券公司监督管理条例C.证券公司融资融券业务管理办法D.转融通业务监督管理试行办法【答案】 B15、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（
6、）。A.1：1B.2：1C.3：1D.4：1【答案】 A16、根据上市公司重大资产重组管理办法，上市公司发行股份购买资产过程中发行股份的价格不得低于市场参考价的90。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（ ）的公司股票交易均价之一。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、全国股份转让公司的基础层、创新层股票可以采取（ ）方式进行交易。A.B.C.D.【答案】 B18、(2018年真题)申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院授权的部门D.省级人民政府【答案】 B19、证券公司应当在代销合
7、同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A.2B.3C.5D.7【答案】 C20、(2018年真题)证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、发行人可以就（ ）事项聘请保荐机构履行保荐职责。A.首次公开发行股票并上市B.上市公司并购重组C.重大资产重组D.破产清算【答案】 A22、根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则，投资者证券子账户可以包括A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、证券公司监督管理条例第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行
8、完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A.1B.2C.3D.5【答案】 C24、下列属于股票期权交易试点管理办法规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A25、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（）。A.控股占比5以下的小股东可以开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益【答案】 B26、下列关于证券交易所席位
9、管理的表述中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C27、集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每( )A.1B.3C.6D.9【答案】 B28、制作证券研究报告应当符合的要求不包括（ ）。?A.合规B.客观C.公正D.审慎【答案】 C29、基金销售相关机构违反法律法规，法律法规没有明确规定的，可以采取（）的监管措施。A.B.C.D.【答案】 A30、证券承销的方式有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、公司在经营活动中可以以自己的财产为他人提供担保，下列关于公司担保决定权的表述，正确的是（）A.公司董事会可以决定为本公司的股东提供担保B.公司经理可以决定
10、为本公司的股东提供担保C.公司股东会可以决定为本公司的股东提供担保D.公司董事长可以决定为本公司的股东提供担保【答案】 C32、内部控制的主要内容有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、下列说法错误的是（）。A.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的20%B.集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月C.因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合资产管理计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整D.证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前7日告知客户的资产托管机构【答案
11、】 D34、未按证券、期货投资咨询管理暂行办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）罚款。A.5000以上1万元以下B.5000以上2万元以下C.1万元以上2万元以下D.1万元以上3万元以下【答案】 D35、 保荐代表人出现以下（?）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的
12、其他文件，并承担（）工作。A.B.C.D.【答案】 D37、(2019年真题)资产支持证券可依法（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A38、证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务（ ）等的管理。A.B.C.D.【答案】 D39、2008年中国证监会审议通过证券发行上市保荐业务管理办法，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、( )和法律责任作了全面的规定。A. B. C. D. . . 【答案】 D40、中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、A. . . B. . C. D. 【答案】 A41、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C42、按照证券交易委托代理协议指引的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有（）。A.B.C.D.【答案】 B43、证券、期货投资咨询的活动包括（ ）。 A.B.C.D.【答案】 D44、挂牌前（）以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。A.6个月内B.9个月内C.12个月内D.
