《2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷B卷附答案（40页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券从业之证券市场基本法律法规题库练习试卷B卷附答案单选题（共100题）1、根据证券发行上市保荐业务管理办法，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（）。A.II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】 D2、以下（）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】 C3、以下股票中不适用公众公司办法的是（ ）A.公司在全国股转系统公开发行的股票B.证券公司承销在全国股转系统公开发行的股票C.投资者认购在全国股转系统公开发行的股票D.公司在主板直接向公众发行的股票【答案】 D4、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规负
2、责人王某，以下关于王某的说法错误的是（ ）。A.王某是公司的高级管理人员B.王某直接向董事会负责C.王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】 D5、下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（ ）。A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30B.股份有限公司必须有公司住所C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记D.股份有限公司
3、只能通过募集设立的方式来设立公司【答案】 B6、根据证券期货投资者适当性管理办法，下列不属于专业投资者的是()A.经行业协会备案的私募基金管理人B.期货公司子公司C.证券公司的员工D.财务公司【答案】 C7、（2018年真题）首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、下面有关公司设立方式的说法正确的是（ ）。A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份【答案】 D9、财务顾问及
4、财务顾问主办人出现（），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。A.B.C.D.【答案】 D10、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（）。A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户C.办理见证开户时，证券公司委派了两名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员D.李明目前只申请开立了一个信用账户【答案】 A11、（2020年真题）根据证券法，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（）A.十万元以上三十万元以下B.十万元以上一百万元以
5、下C.五十万元以上五百万元以下D.五万元以上五十万元以下【答案】 C12、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（ ）的罚款A.300万元以上600万元以下B.30万元以上300万元以下C.100万元以上600万元以下D.200万元以上2000万元以下【答案】 D13、证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月。A.6B.5C.4D.3【答案】 A14、证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（）。A.分支机构负责人B.监事长C.董事会D.经营管理的主要负责人【答案】 B15、私募基金子公司及其下设特殊目的的
6、机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，不得投资于（）。A.国债B.央行票据C.对外贷款D.投资级公司债【答案】 C16、下列各项中， 属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（）。A.I、III、IVB.I、IVC.II、IIID.I、II【答案】 B17、(2019年真题)证券自营业务主要的投资对象，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、证券公司与客户签订书面资产管理合同，下列表述中错误的是（ ）。?A.合同应约定财产清算方式B.合同应约定资产管理计划份额的认购、赎回或者转让的程序和方式C.合同应约定收益的分配原则、执行方式D.合同需
7、约定保本计划及承诺【答案】 D19、下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（）。A.健康的内部人文化缺失将制约行业经营质量效率的提升B.证券经营机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义C.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求D.证券行业文化、职业道德等“软实力”不影响经营活动【答案】 D20、证券、期货投资咨询业务的界定包括()。A.B.C.D.【答案】 C21、证券公司可以从事的业务包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B22、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。A.责令整改B.追究刑事责任C.出具
8、警示函D.监管谈话【答案】 B23、未按证券、期货投资咨询管理暂行办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（ ）罚款。A.5000元以上1万元以下B.5000元以上2万元以下C.1万元以上2万元以下D.1万元以上3万元以下【答案】 D24、主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业
9、务D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】 A25、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得提供的服务是（）。A.协助办理开户手续B.提供期货交易行情信息C.提供期货交易设施D.代理期货公司收取期货保证金【答案】 D26、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法，错误的是（ ）。A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗
10、钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责【答案】 D27、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第五条规定,公司因欺诈发行股票、债券,哪一选项中的情形应予立案追溯()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、(2019年真题)下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。A.期货公司监督管理办法B.中华人民共和国公司法C.上市公
11、司收购管理办法D.行政和解试点实施办法【答案】 B29、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（ ）原则。A.B.C.D.【答案】 D30、我国公司法适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人，股份有限公司股东人数无上限C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见，股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金，有限
12、责任公司不可【答案】 A31、（2016年真题）下列关于董事会每届任期的说法中正确的是（）。A.每届任期为3年B.每届任期为2年以下C.每届任期不超过3年D.每届任期3年以上【答案】 C32、根据上海证券交易所股票上市规则，上市公司披露的定期报告包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是（ ）。A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异
13、D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复【答案】 D34、下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（ ）。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.合规负责人可由财务负责人担任C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构【答案】 C35、基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（ ）。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】 B36、下列选项中，不正确的是( )。 A.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质B.证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务C.取得证券业执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书D.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
