《2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案一》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案一（36页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案一单选题（共100题）1、正态分布等统计分布不具有下列哪项特征（）。A.离散性B.对称性C.集中性D.均匀变动性【答案】 A2、控制流动性风险的主要做法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3、下列哪些宏观经济变动会引起证券市场波动（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】 B4、买卖证券产品时机的一般原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5、现金流分析的具体内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、因素分析法也称为()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7、根
2、据相对强弱指数（RSI）判断行情的说法正确是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C8、关于系数的含义,下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A9、高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B10、某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的VaR值分别为300万元及400万元，则资金交易部门当期的整体VaR值约为（ ）。A.100万元B.700万元C.至少700万元D.至多700万元【答案】 D11、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件。在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】
3、A12、下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C13、证券投资顾问业务的原则不包括（ ）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】 C14、证券产品买进时机选择的策略包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C15、在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C16、下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（ ）。A.理财目标的弹性B.年龄C.理财产品的选择D.资金的投资期限【答案】 C17、根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。A.、B.、C.、D
4、.、【答案】 D18、下列关于实际风险承受能力，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D19、（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】 A20、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】 B21、如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、 某公司上一年度每股收益为1元，公司未来每年每股收益以5的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为35元，并且必要收益率为10，那么（）。A.B
5、.C.D.【答案】 C23、合理的现金预算是实现个人理财规划的基础，预算编制的程序包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C24、下列关于汇率波动对我国证券市场影响机制的说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25、下列关于债务管理的说法中，不正确的是（ ）。A.总负债一般不应超过净资产B.债务支出与家庭收入的合理比例是0.6C.当债务问题出现危机的时候,可以通过债务重组来实现财务状况的改善D.还贷款的期限不要超过退休的年龄【答案】 B26、填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（ ）A.证件信息B.联系地址C.通讯方式D.兴趣爱好【答案】 D27、根据客户的风险偏好
6、，可以把客户划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28、货币时间价值的影响因素不包括（）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】 D29、更关心公司股票过去的市场表现，而不是其未来收益的潜在决定因素的经济主体是（）。A.信用分析者B.基本面分析者C.系统分析者D.技术分析者【答案】 D30、在半强式有效市场的假设下，下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A31、基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 A32、国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、从高价跌落（ ）时应卖出股票。A.10%B.2
7、0%C.30%D.40%【答案】 A34、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A35、（ ）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】 A36、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】 A38、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（ ），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】 A39、某客户准备对原油进行对冲交易，
8、现货价格为40美元桶，1个月后的期货价格为45美元桶，则零时刻的基差是（）美元。A.-8B.-5C.-3D.3【答案】 B40、在客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A41、证券价格的运动方向由（ ）决定。A.市场价值B.供求关系C.预期收益D.证券价格【答案】 B42、某公司某年度净利润10000万元，并已知年初与年末发行在外的普通股股数均为50000万股，每股面值1元，每股市场价格为6元，应付普通股利7500万元，下列财务指标正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A43、证券公司、证券投资咨询机构通过举办（ ）等形式，进行证券投
9、资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】 A44、 蒙特卡洛模拟法是计量VaR值的基本方法之一，其优点包括（）。A.B.C.D.【答案】 C45、 用资本资产定价模型计算出来的单个证券的期望收益率（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B46、货币时间价值的影响因素不包括（）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】 D47、以下属于金融市场泡沫特征的是（ ）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 D48、下列关于预算和实际差异分析的要点，正确的是（）。A.I、B.I、C.、
10、D.I、【答案】 C49、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】 B50、以下属于投资收益分析的比率包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C51、行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】 C52、单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中Ai表示（）。A.时期内i证券的收益率B.t时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】 C53、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需
11、求并持续经营的最短期限（ ）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365夭【答案】 A54、某3年期债券久期为25年，债券当前市场价格为102元，市场利率为4，假设市场利率突然下降100个基点，则该债券的价格（ ）。A.下跌2.43元B.上升2.45元C.下跌2.45元D.上升2.43元【答案】 B55、下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】 D56、（ ）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.A.日历效应B.遵循内部人的交易活动C.低市盈率效应D.小公司效应【答案】 D57、（）指投资人在处置股票时，倾向卖出赚钱的股票、继续持有赔钱的股票
