《2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案二》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案二（36页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案二单选题（共100题）1、杜邦分析法的局限性包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2、在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】 A3、期限套利的理论依据是（ ）A.持有成本理论B.买入价差理论C.卖出价差理论D.杠杆原理【答案】 A4、某一时刻黄金的现货价格是每盎司1200美元，1年期的市场无风险利率是6，黄金的持有收益率是2，现有人愿意提供黄金储藏和保险的义务，那么在持有成本法（单利）下，1年期黄金的远期理论价格应该为（）美元A.1
2、248B.1224C.1272D.1152【答案】 A5、退休规划的步骤（ ）A.B.C.D.【答案】 C6、下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取【答案】 D7、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压
3、力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365夭【答案】 A8、客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A9、因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务.影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.市场风险【答案】 C10、证券公司的主要职能部门包括（）。A.B.C.D.【答案】 A11、以下属于投资规划的步骤的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B12、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存
4、在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（ ）。A.预期利率下降时,增加投资组合的持续期B.预期利率上升时,缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时,缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】 C14、下列关于资产负债表的说法中，错误的是（ ）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】 C15、以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称
5、为（ ）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】 C16、以下指标中，属于对公司的长期偿债能力进行分析的指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C17、教育规划的制定方法（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18、下面（ ）不是高资产净值客户。A.小王B.小张C.小赵D.小李【答案】 C19、关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C20、下列关于有效边界的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C21、证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、下列关于资产负债表的说法中，错误的
6、是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】 C23、如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】 A24、已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（ ）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】 C25、从国际大环境来看,跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税
7、收优惠差异等,进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D26、下列属于证券投资顾问业务基本原则的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.B.C.D.【答案】 B28、反映信用风险水平的两个维度有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29、客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】 A30、当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候， K线的形状为（ ）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】 C31、下列关于行业幼稚期的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、假定张先生当前投资某
8、项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元。年要求回报率为10%，那么他在3年内每年年末至少收回（）元才是盈利的。A.33339B.43333C.58489D.44386【答案】 C33、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34、关于方差最小化法，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C35、套利定利理论的假设条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B36、以下不属于技术分析的假设前提的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C37、加强指数法是指基金管理人将（ ）管理方式与（ ）股票投资策略相结合，在盯住
9、选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数法，保守型【答案】 C38、下列关于证券组合有效边界的说法中，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】 D39、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】 C40、金融远期合约主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A41、从生命周期的角度着眼，属于成熟期家庭的特征、需求和目标的是()。A.、
10、B.、C.、D.、【答案】 C42、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A43、保险规划的风险类型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B44、以下属于财产保险的是（）A.II、IIIB.II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 C45、机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有()的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】 A46、下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D47、了解证券产品的特性要求投资者了解（ ）。A.B.C.D.【答案】 A48、关于货币政策对证券市场的影
11、响正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D49、技术分析的类别主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D50、下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B51、影响行业景气的几个重要因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B52、 风险偏好属于非常保守型的客户往往会选择（ ）等产品。A.、B.、C.、D.、【答案】 C53、关于货币政策对证券市场的影响正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D54、下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（ ）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】 D55、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体
