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1、2023年证券从业之金融市场基础知识题库及精品答案单选题（共100题）1、金融期货交易与金融现货交易的区别包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2、以下不属于操作目标的是（）。A.短期货币市场利率B.长期利率C.银行准备金D.基础货币【答案】 B3、在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是：发行后股本总额不少于（ ）万元。A.3000B.1000C.2000D.4000【答案】 A4、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（ ）及其他货币政策工具等。A.操作性货币政策工具B.中介性货币政策工具C.选择性货币政策工具D.具体
2、货币政策工具【答案】 C5、资本市场交易产品的风险纵向分层，通过（ ）。A.B.C.D.【答案】 C6、（2021年真题）我国证券交易所内的证券交易的竞价原则有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、普通股票股东行使资产收益权的限制条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8、根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B9、下列关于非公开发行公司债券的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C10、金融风险的来源有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平
3、抑股价波动。A.中国人民银行B.证券监督管理机构C.证券业协会D.财政部【答案】 B12、以下不属于我国场外市场的是（）.A.区域性股权交易市场B.券商柜台交易C.私募基金市场D.创业板市场【答案】 D13、股票市场融资的特点有（）。A.B.C.D.【答案】 A14、对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 A15、货币政策的信用传导机制包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A16、证券公司主要业务包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B17、引起股票价格变动的直接原因是（）。
4、A.流动性挤压B.政治因素C.公司经营状况的变化D.买卖双方力量强弱的转换【答案】 D18、开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）。A.、 B.、 C.、D.、【答案】 B19、根据证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（ ）投资或者活动。A.B.C.D.【答案】 D20、（2019年真题）股票的（ ）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。A.清算价值B.账面价值C.内在价值D.票面价值【答案】 C21、基金管理人与托管人之间的关系是( )。A.委托与受托的关系B.相互制衡的关系C.监督与被监督的关系D.管理与被管理的关系【答案】 B22、商业银行的借款负债的
5、渠道主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B23、（2020年真题）场外交易市场的功能不包括（）A.拓宽融资渠道B.改善大中型企业融资环境C.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流动性转让的场所D.提供风险分层的金融资产管理渠道【答案】 B24、为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由（）和有关主管部门制定。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所_C.中国人民银行D.中国证券业协会【答案】 A25、（2020年真题）下列关于资本的说法，错误的是（）。A.资本是金融机构从事经营活动必须注入的资金B.资本管理是现代风险管理的核心C.资本是经营机构自身拥有的或者借
6、入并具有一定使用期限的资金D.资本对金融机构经营和发展有约束作用，资本必须覆盖风险【答案】 C26、下列关于全球金融市场的形成及发展趋势，说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、在资本充足方面，常用的风险控制指标包括（）。A.B.C.D.【答案】 C28、（2021年真题）非公开发行公司债券，可以申请在（?）转让。A.证券结算机构B.银行间债券市场C.证券公司柜台D.银行柜台【答案】 C29、资本的功能主要体现在（）方面。A.B.C.D.【答案】 D30、关于科创板的申报要求，下列说法中错误的是（ ）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于1
7、00股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量不小于200股，且不超过10万股【答案】 A31、中央银行参与货币市场的主要目的是()。A.实现货币政策目标B.进行短期融资C.实现合理投资组合D.取得佣金收入【答案】 A32、ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，下列不是通常最小申购、赎回单位的是（）万份。A.30B.50C.80D.100【答案】 C33、投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合
8、企业年金基金财产净值的（ ）。A.2B.3C.4D.5【答案】 D34、我国首个实行注册制的场内市场是（ ）。A.科创板市场B.创业板市场C.主板市场D.全国中小企业股份转让系统【答案】 A35、下列关于凭证式国债的承销程序说法正确的是（ ）。A.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券B.财政部和中国人民银行一般每半年确定一次凭证式国债承销团资格C.发售采取向购买入开具凭证式国债收款凭证的方式，发售数量可以突破所承销的国债量D.财政部一般委托中国人民银行分配承销数额【答案】 D36、在金融期货交易中，绝大多数期货合约是通过做相反交易实现（ ）而平仓的。A.对冲B.实物交割C.现金交割D.转手交
9、易【答案】 A37、（2018年真题）证券投资基金资产估值的对象是（）。A.基金的负债B.基金的净资产C.基金的净资本D.基金依法拥有的各类资产【答案】 D38、在维护普通投资者利益方面，证券期货投资者适当性管理办法有以下（ ）要求。A.B.C.D.【答案】 D39、将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（）功能。A.资金融通B.价格发现C.风险管理D.提供流动性【答案】 C40、衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B41、证券交易程序中，开户包括开立（）。A.、 B.、 C.、 D.、【答案】 D42、若期货交易保证金
10、为合约金额的（ ），则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的20倍。A.5B.10C.20D.50【答案】 A43、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（）。A.B.C.D.【答案】 C44、按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当以（ ）方式承销业务。A.代销B.全额包销C.承销团承销D.余额包销【答案】 C45、中国证券业协会正式成立于( )年。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】 B46、在企业债券再度发展期阶段，我国企业债券发行出现的明显变化有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D47、申请发行可交换公司债券，公司
11、最近1期末的净资产额不少于人民币（）亿元。A.1B.2C.3D.5【答案】 C48、（）是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。A.公司型基金B.债券基金C.封闭式基金D.开放式基金【答案】 C49、下列关于政府机构的说法中，错误的是（ ）。A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡【答案】 D50、在债券的票面价值中，要规
12、定（ ）A.B.C.D.【答案】 B51、我国的混合资本债券的基本特征有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C52、投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于30）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（ ）?A.15B.20C.25D.30【答案】 D53、投资者在参与沪深300股指期货交易时,所使用的交易编码应根据投资目的不同分为 ()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C54、中小板综合指数的编制（ ）。A.B.C.D.【答案】 C55、以下说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B56、根据交易所规定，下列（）股票折算率可以超过65%。A
