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1、2023年证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案)单选题（共100题）1、（2021年真题）基金监管的意义在于维护证券市场的良好秩序，提高证券市场效率和保护（?）的利益A.基金服务机构B.基金托管人C.基金管理人D.基金份额持有人【答案】 D2、基金服务机构主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、深圳证券交易所于（）正式营业.A.1989年5月3日B.1990年8月3日C.1991年7月3日D.1992年6月3日【答案】 C4、以下属于非系统风险的是（ ）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 C5、反映货币市场基金风险的指标主要有（）。A.B.C.D.【答案】 C6、以法律
2、形式确定的商业银行缴存中央银行的存款占吸收存款的比例，同时是中央银行控制货币供应量的最重要手段的是（）。A.存款准备金B.法定存款准备金C.超额存款准备金D.准备金【答案】 B7、根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，债券基金应有()以上的资产投资于债券。A.30B.50C.60D.80【答案】 D8、集合竞价确定成交价的原则有（）。A.B.C.D.【答案】 A9、下列属于货币政策工具的是（）。A.B.C.D.【答案】 B10、关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（ ）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资
3、产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】 C11、按照持有人权利的性质不同，可将权证分为（）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】 C12、CDR是（ ）的简称。A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】 D13、根据证券交易所管理办法，下列关于证券交易所职能的说法，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14、股东可以用来出资的包括( )。A. .
4、 B. . C. . D. . . 【答案】 D15、可交换债券交换为每股股份的价格应当不低于募集说明书公告日前30个交易日上市公司股票交易价格平均值的（ ）。A.60B.70C.80D.90【答案】 D16、下列关于企业债券和公司债券在发行制度和监管机构方面的说法正确的是（ ）。A.企业债券的发行由核准制改为注册制B.中国证监会为企业债券的法定注册机关C.公司债券的发行由注册制改为核准制D.公开发行企业债券由证券交易所负责受理、审核，报国家发改委履行发行核准程序【答案】 A17、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到( )和有关
5、主管部门的批准。A.中国证券业协会B.国家发改委C.国务院D.中国证监会【答案】 D18、沪深300指数的计算采用（ ），按照样本股的调整股本为权数加权计算。A.除数修正法B.派许加权方法C.市值总价加权法D.加权平均法【答案】 B19、关于科创板申报要求，下列说法中不正确的是（ ）。A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于200股B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股【答案】 B20、下列关于风险限额的认识，正确的是（
6、 ）。A.B.C.D.【答案】 D21、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。A.同业拆借市场B.回购协议市场C.证券流通市场D.证券发行市场【答案】 D22、基金卖出股票按照（）的税率征收交易印花税。A.0.1B.0.2C.0.3D.0.5【答案】 A23、证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（ ）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报（ ）备案，并通过（ ）网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。A.30；中国证监会；中国证监会B.30；中国证监会；中国证券业协会C.20；中国证监会；中国证券业协会D.20；中国证券业协会；中国证券业协会【答案】
7、D24、买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为（ ）。A.货币期权B.互换期权C.利率期权D.股票期权【答案】 D25、根据募集方式的不同，可将投资基金分为（）与（）两大类。A.契约型基金 公司型基金B.封闭式基金 开放式基金C.公募基金 私募基金D.主动型基金 被动型基金【答案】 C26、在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现，手机的普遍采用终结了早期作为移动通信主要方式的传呼机，这对应行业因素中的（ ）。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.行业估值水平【答案】 B27、企业集团财务公司发行金融债券前一
8、年，注册资本金不低于（ ）亿元。A.1B.2C.3D.5【答案】 C28、关于股权类期货，下列说法中正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B29、各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（ ）投资于证券市场。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、流动性覆盖率的计算公式为（）。A.贷款余额/存款余额x100%B.流动性资产余额/流动性负债余额x100%C.优质流动性资产/未来30天现金净流出量x100%D.优质流动性资产/未来90天现金净流出量x100%【答案】 C31、下列选项中。不属于定向资产管理业务特点的是()。A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B.具体的投资方向在资
9、产管理合同中约定C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行【答案】 C32、（）是为了特定的政策目标而发行的国债。A.基本建设债券B.特别国债C.财政债券D.特种债券【答案】 B33、关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（）。A.根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务B.证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准C.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员D.证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格
10、申请书等规定的申请材料【答案】 A34、假设某基金在2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为02，则该日应提取的托管费为人民币（ ）元。A.398B.416C.411D.441【答案】 C35、根据（）的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。A.证券投资基金法B.证券法C.证券公司监督管理办法D.公司法【答案】 B36、由于债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 D37、下列关于债券成交原则的说法中，错误的是（）。A.价格优先
11、就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券B.时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交C.价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交D.客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖【答案】 C38、独立基金销售机构应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案的事项不包括()A.变更分支机构名称、营业场所B.对外进行股权投资C.变更公司章程D.变更股东【答案】 D39、按照基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D40、（ ）是负责保护基金筹集、管理和使用，
12、不以营利为目的的国有独资公司。A.保护基金公司B.证券投资公司C.证券业协会D.基金理财公司【答案】 A41、我国证券市场的主板市场包括（）。A.、B.、 C.、 D.、【答案】 B42、证券市场有效性的要求主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B43、下列说法中，错误的有（ ）。A.I、B.、C.I、D.、【答案】 D44、当一个国家某个地区的某一类职业的工人找不到工作，而在另外一些地区却又缺乏这种类型的工人时产生的失业为（?）。A.地区性失业B.结构性失业C.摩擦性失业D.季节性失业【答案】 B45、股权类资产的远期合约不包括（ ）。A.单个股票的远期合约B.多个股票的远期合约C.一篮子股票的远期合约D.股票价格指数的远期合约【答案】 B46、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权。C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】 C47、（2021年真题）下列关于金融债券发行的操作要求的说法，正确的是（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 D48、企业债券管理条例规定，企业发行企业债券，可以向（）申请信用评级。A.中国证监会B.银行C.
