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1、2023年证券从业之金融市场基础知识题库与答案单选题（共100题）1、按照风险因素划分，金融风险不包括（）。A.经济风险B.市场风险C.信用风险D.流动性风险【答案】 A2、基本分析法的特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C3、可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（）。A.发行主体不同B.转股对公司股本的影响不同C.用于转股的股份来源不同D.发行方式不同【答案】 D4、关于首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市，以下不属于首次公开发行股票并上市应满足的条件是（ ）。A.发行前股本总额不少于人民币3000万元B.最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净
2、资产的比例不高于30%C.最近一期末不存在未弥补亏损D.发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖【答案】 B5、按财务管理划分的金融市场有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6、会员制证券交易所的最高权力机构是（ ）。A.会员大会B.理事会C.监事会D.其他专门委员会【答案】 A7、证券市场正常运行的基础是（ ）。A.证券从业者的自我管理B.国家对证券市场的监管C.稳定的市场价格D.完善的市场监管体系【答案】 A8、根据有关规定，股票基金应有（ ）以上的资产投资于股票。A.50B.60C.70D.80【答案】 D9、（ ）的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券
3、投资基金。A.组合基金B.上市开放式基金C.避险策略基金D.系列基金【答案】 C10、个人投资者的特点包括（）A.、 、B.、C.、D.、【答案】 A11、典型的间接融资形式是与（）发生信用关系。A.银行B.证券C.信托D.基金【答案】 A12、在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金市场是指（ ）。A.区域性股权市场B.券商柜台市场C.机构间私募产品报价与服务系统D.私募基金市场【答案】 D13、（ ）被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券。A.地方政府债券B.金融债券C.企业债券D.中央政府债券【答案】 D14、从市场层面衡量流动性风险的指标不包
4、括（）。A.买卖价差法B.换手率C.冲击成本D.流动性覆盖率【答案】 D15、以下不属于创新型货币政策工具的是（ ）。A.短期流动性调节工具B.中期借贷便利C.临时流动性便利D.开办特种存款【答案】 D16、上市公司出现（ ）情形可以向证券交易所申请退市。A.B.C.D.【答案】 A17、下列关于目前创业板与科创板差异的说法，错误的是（）A.创业板目前施行核准制，科创板则试点准册制B.创业板定位支持传统产业创新升级，科创板则主要服务于科技创新企业C.在交易制度方面，改革后的创业板全面向科创板靠拢，股票涨跌幅限制比例提高至20%D.创业板与科创板在发行条件和发行承销等具体方面存在差异【答案】 A
5、18、股票应载明的事项主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19、（2018年真题）下列关于股票分割与合并的说法中，错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托（ ）。A.延迟成交B.择日成交C.无效D.部分无效【答案】 C21、注册制的特点不包括（ ）A.以信息披露为中心B.证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断C.证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断D.是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度【答案】 C
6、22、债券报价的主要方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下（ ）原则。A.份额申购，份额赎回B.份额申购，金额赎回C.金额申购，金额赎回D.金额申购，份额赎回【答案】 D24、下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。A.保护投资者B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低非系统风险D.降低系统性风险【答案】 C25、国务院证券监督管理机构根据证券法依法履行职责，有权采取的措施包括()。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.I、II、III【答案】 D26、以下分类属于伦敦债券市场的是（ ）。A.B
7、.C.D.【答案】 D27、我国证券市场监督管理的主要手段是()A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.窗口指导【答案】 A28、股东会对公司特别决议事项需要经代表（ ）以上表决权的股东通过。 A.1/3B.2/3C.1/2D.10%【答案】 B29、报价系统的理念是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30、（2018年真题）证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。A.自销B.助销C.包销D.代销【答案】 C31、下列（ ）不属于可交换债券与可转换债券区别。A.发行主体不同B.权利载体不同C.用于转股的股份来源不同D.转股对公司股本的
8、影响不同【答案】 B32、 关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是( )。A.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展B.证券市场的形成得益于股份制的发展C.证券市场的形成得益于公司制的发展D.证券市场的形成得益于信用制度的发展【答案】 C33、下列关于资产证券化说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（）。A.第一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型C.第三阶段分业监管起步D.第四阶段开始于2008年的国际金融危机【答案】 A35、下列对普通股股东义务的说法中
9、，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36、基金管理人应当针对侧袋机制的（）等事项，制定清晰的内部控制与明确的授权分工，更新相应系统设置，建立与基金托管人等外部机构的沟通机制，采取有效措施确保侧袋机制实施的及时、有序、透明及公平。A.B.C.D.【答案】 D37、（ ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务B.证券投资顾问业务C.证券融资融券业务D.证券承销与保荐业务【答案】 B38、关于新型货币政策工具的说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.
10、、【答案】 B39、证券公司目前可以发行的债务类融资工具包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B40、下列有关期权的说法中，错误的是（ ）。A.期权又被称为选择权B.期权是指规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化或非标准化合约C.期权交易就是对这种选择权的买卖D.期权交易实际上是一种权利的双方有偿让渡【答案】 D41、对于证券交易所监事会人员表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C42、（2021年真题）下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 A43、以下关于存款准备金制度说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【
11、答案】 D44、科创板上市规则相对于现有的股票上市规则，着重设计的制度不包括（ ）。A.更加宽松的保荐机构持续督导职责B.更加规范的差异化表决制度C.更加合理的股份减持制度D.更有针对性的信息披露制度【答案】 A45、公司经营状况的好坏，可以从（ ）来分析。A.、B.、C.、D.、【答案】 D46、( )是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构 A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国结算所C.中国金融期货交易所D.中央登记所【答案】 A47、（ ）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A.证券托管B.证券存管C.证券代管D.证券委托【答案】 A48
12、、从资本市场的发展历程来看，（）是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.保护投资者利益B.证券经营机构的不断壮大C.保证证券交易价格的稳定D.保证证券发行人能够筹集到所需资金【答案】 A49、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范，下列说法错误的是（）A.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以盈利为目的管理闲置资金C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于依法公开发行的国债、央行票据等风险较低的证券D.私募基金子公司管理闲置资金应当坚持有效控制风险、保证流动性的原则【答案】 B50、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（ ）。A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得对价B.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持C.信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级D.服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行【答案】 D51、根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是（）。A.私募证券基金B
