《2023年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共100题）1、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法错误的是（ ）。A.企业的董事、高级管理人员无需对债券发行文件和定期报告签署书面确认意见B.监事会应当对董事会编制的债券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见C.董事、监事和高级管理人员无法保证债券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，企业应当披露上述意见或理由D.监事应当签署书面确认意见【答案】 A2、根据证券公司全面风险管理规范，全面风险管理体系应当包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、证券
2、自营业务主要的投资对象，包括（?）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是（）。A.至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格B.有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施D.有1亿元人民币以上的注册资本【答案】 C5、下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。A.B.C.、D.、【答案】 A6、下列关于佣金管理的表述正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 C7、证券公司应当至少每半年经主要负责人、（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风
3、险控制指标的具体情况和达标情况。A.独立董事B.合规总监C.董事长D.首席风险官【答案】 D8、证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列（）事项。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9、股份有限公司设监事会，其成员不得少于（ ）人。监事会设主席1人，可以设副主席。A.3B.4C.5D.6【答案】 A10、直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于()。A.B.C.D.【答案】 A11、股份有限公司申请股票上市的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B12、有关保荐代
4、表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B13、按照证券投资基金法，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 D14、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（）不是应当了解的
5、投资者的必要信息。A.诚信记录B.投资经验C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人D.自然人的家庭成员情况【答案】 D15、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。A.B.C.D.【答案】 B16、以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】 C17、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（ ）行为的,视为刚性兑付。A.B.C.D.【答案】 D18、下列选项中，不属于法律法规体系中
6、行政法规的是（）。A.证券公司监督管理条例B.证券、期货投资咨询管理暂行办法C.证券公司风险控制指标管理办法D.企业债券管理条例【答案】 C19、根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）。A.200人B.50人C.300人D.100人【答案】 A21、下列属于基金销售机构反洗钱工作内容的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C22、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运
7、作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件以及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（）。A.B.C.D.【答案】 D23、金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（ ）或以上。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 A24、下列选项中，说法正确的是( )。 A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件具或者终端设备，属于“荐股软件”C.在从事融资融券交易期间，
8、如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产【答案】 D25、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.声誉风险【答案】 A26、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知，证券公司投资经理应当具备（）。A.B.C.D.【答案】 A27、下列有关证券登记结算机构的说法，
9、错误的是（）：A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C.在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年【答案】 C28、净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在() 的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标A.营业收入B.总资产C.净利润D.净资产【答案】 D29、证券投资咨询机构及其执业人员在（）情形下，应当进行执业回避。A.B.C.D.【答案】 D30、证券投资咨询机构
10、利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循()原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。A.B.C.D.【答案】 D31、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表C.副董事长必须由董事长任命D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺【答案】 A32、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。A.一家B.两家C.三家D.四家【答案】 B33、证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（
11、 ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。A. . B. . C. . D. . 【答案】 B35、公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）前置备于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】 C36、根据公司债券发行与交易管理办法，资信状况符合（ ）标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。 A.B.C.D.【答案】 D37、（2017年真题）证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。A.、B.、C.
12、、D.、【答案】 C38、下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格【答案】 A39、下列关于有限合伙企业解散事由的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C40、（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。A.B.C.D.【答案】 A41、委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（ ）。A.B.C.D.【答案】 C42、下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是A.离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定【答案】 A43、对于首次建立业务关系的客户，无论其
