《2023年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷A卷含答案（39页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷A卷含答案单选题（共100题）1、下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（）。A.证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务B.证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户C.证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务D.证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务【答案】 D2、下列对法和法律关系的描述，正确的是（ ）。A.法律规范是静态的，一经制定生效范围内不变B.法律规范是动态的，随社会生活的变化而
2、变化C.法律规定的权利和义务，仅指个人的权利和义务D.法律规定的权利和义务，不包括国家机关及其公职人员在执行公务过程中的职权及相应职责【答案】 A3、上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议。A.13B.23C.30%D.50%【答案】 C4、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（）工作。A.B.C.D.【答案】 D5、按照证券法的规定，满足下列（），属于公开发行证券。A.向不特定对象发行证券B.向特定对象发行证券累计达到200人，但依法实施员工持股计划的员工人数计算在内C.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累
3、计超过200人D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让【答案】 A6、股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（）。A.股票发行日期B.股东取得股份的日期C.股东的姓名D.股东所持股份数【答案】 A7、下列说法错误的是（）。A.企业债券，是指企业依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券B.发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、有偿的原则C.企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，也有权参与企业的经营管理D.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任【答案】 C8、证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研
4、究的基础上，及时与（ ）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。?A.中国证券业协会B.沪深交易所C.中国证监会D.中国证券登记结算有限公司【答案】 C9、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行政处罚。A.3B.5C.10D.50【答案】 A10、证券经纪人制度的主要内容不包括
5、（）。A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，釆取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为B.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时D.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围【答案】 C11、按照证券监
6、督管理条例的要求，以下（ ）公司应当建立独立董事制度。A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司【答案】 A12、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（ ）A.B.C.D.【答案】 D13、(2018年真题)下列选项中，不具有法人资格的是（ ）。A.股份有限公司B.子公司C.分公司D.有限责任公司【答案】 C14、下面关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误
7、的是（ ）。A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】 D15、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为（）。A.证券咨询师B.证券分析师C.证券投资顾问D.证券研究员【答案】 B16、下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（ ）。A.取消对主办券商业务资格的事前审批B.加强对主办券商的持续管理和信息披露C.督促主办券商勤勉执业、归
8、位尽责D.增加审批的同时，强化了过程监管与行为监管【答案】 D17、（2016年真题）上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（ ）。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券投资服务D.证券投资经纪【答案】 A19、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B20、（2016年真题）证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。A.15B.30C.60D.90【答案】 D21、（2020年真题）根据证券公司风险控制指标计算标准规定，
9、下列证券公司自营业务持仓规模的情形，正确的是（）A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%【答案】 D22、声誉约束是文化建设的有力保障，加强声誉约束的内涵包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B23、证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D24、证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（ ）?A.谨慎.诚实.勤勉尽责B.引用有关信息.资料时严格保密信息资料来源C
10、.规范在传播媒体上发表投资咨询文章.报告.意见D.完整.客观.准确地运用有关信息.资料向投资人或者客户提供投资分析.预测和建议【答案】 B25、下列有关合伙企业的说法，错误的是（）。A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任【答案】 C26、下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、根据公司信用类债券信息披露的有关规
11、定，下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C28、证券公司董事会每年至少召开（）次会议。A.1B.2C.3D.4【答案】 B29、股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额( )以上。A.20%B.40%C.50%D.60%【答案】 C30、我国的期货交易管理条例在2017年进行了（ ）修订。A.第五次B.第三次C.第四次D.第二次【答案】 C31、根据关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（ ）,应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。A.权益投资业务B.股票投资业务C.证券投资咨
12、询业务D.证券业务【答案】 C32、（2016年真题）下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是（）。A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储D.公司持有的本公司股份不得分配利润【答案】 A33、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，另外该公司A某利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，另外使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项说法错误的是（）。A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露
13、重要信息罪B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定C.A某使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉D.A某利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉【答案】 C34、下列说法中，错误的是（ ）。A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排【答案】 B35、证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。A.B.C.D.【答案】 D36、组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身【答案】 D37、（2020年真题）经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（）。A.I、IVB.II、III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】 B38、集合资产管理计划开始投资运作后。证
