《2023年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案（40页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案单选题（共100题）1、有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（ ）。A.合规负责人B.合规部C.证券安全监管负责人D.监事会【答案】 A2、下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、（2020年真题）下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的是（）A.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务B.账务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系C.上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托D.上市公司选派代
2、表担任财务顾问的监事【答案】 A4、下列说法错误的是（）。A.企业债券，是指企业依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券B.发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、有偿的原则C.企业债券持有人有权按照约定期限取得利息、收回本金，也有权参与企业的经营管理D.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任【答案】 C5、证券公司回访客户的内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6、根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7、股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列（）情形的，可以收购。A.B.C.D.【答案】 D8、违反中华人民
3、共和国证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（ ）责任。A.民事赔偿B.刑事C.行政处罚D.缴纳罚款【答案】 A9、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（）。A.B.C.D.【答案】 D10、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（ ）内至少应进行一次复核。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】 C11、交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（）个月。A.3B.4C.5D.6【答案】 D12、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人
4、应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。A.30B.40C.50D.60【答案】 C13、下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是( )。A.中国证监会依法受理、审查申请文件B.对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个作日内作出核准或者不予核准的书面决定C.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个做日内作出核准或者不予核准的书面决定D.对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个做日内作出核准或者不予核准的书面决定【答案】 D14、以代销、包销方式销售的公司证券，其销售期最长不得超过（）。A.90日B.360日C.60日D.180日【答案】 A15、股份有限公司
5、公开发行股份前已发行的股份，A.6个月B.1年C.2年D.3年【答案】 B16、证券经纪人制度的主要内容不包括（）。A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，釆取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为B.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时D.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围，并建
6、立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围【答案】 C17、按照刑法第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（ ）倍以下罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5【答案】 D18、下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（ ）?A.上市公司董事.监事.高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实.准确.完整B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见C.上市公司董事.高级管理人员应当对公司定期报告签署书
7、面确认意见D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见【答案】 D19、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A.15B.20C.30D.45【答案】 B20、（2020年真题）下列关于股份发行公平、公正原则的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）A.B.C.D.【答案】 B22、(2018年真题)证券公司应当在代销合同签署后（ ）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。A.2B.
8、3C.5D.7【答案】 C23、公司和主承销商可以根据（ ）规则的规定，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露。A.B.C.D.【答案】 C24、下列（ ）是集合资产管理业务禁止行为。A.B.C.D.【答案】 D25、对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可以对其进行（ ）。A.行政托管B.行政接管C.行政清理D.行政重组【答案】 D26、金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（）承担未履行客户身份识别义务的责任。A.反洗钱法
9、；中国证监会B.反洗钱法；金融机构C.证券法；中国证监会D.公司法；金融机构【答案】 B27、收购人或收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东合法权益，责令改正，给予（ ）处分；情节严重的，给予罚款的处分。 A.警告B.通报批评C.记大过D.辞退【答案】 A28、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法中，符合要求的是（ ）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并作出相关承诺C.财务顾问应当建
10、立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告【答案】 D29、按照证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法及配套自律规则的要求，以下选项中（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通
11、知合规负责人C.证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行【答案】 D30、下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31、下列有关公积金的说法，错误的是（）。A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损C.公司应当提取税后利润的10%列入公司法定公积金D.公司法定公积金累计
12、额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取【答案】 A32、关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（ ）。A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司B.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司C.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司D.投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30时，继续增持股份帐，可以采取要约收购或协议收购【答案】 D33、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法第十八条规定，恐怖活动组织及恐怖活动人员名单包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C34、根据证券法，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到
13、5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（）作出书面报告。A.证券业协会B.证券登记结算机构C.国务院证券监督管理机构及证券交易所D.国务院证券监督管理机构【答案】 C35、下列关于有限责任公司股东股权外部转让的描述，错误的是（ ）。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他23以上的股东同意【答案】 D36、期货交易管理条例规定，一家内地私营企业不得违规使用（）资金进行期货交易。A.自有B.短期经营C.营运D.信贷【答案】 D37、按照证券公司合规管理实施指引的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（ ）。A.合规部门对王某负责B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律
