《2023年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案（37页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年证券从业之金融市场基础知识题库综合试卷A卷附答案单选题（共100题）1、下列关于我国企业债券各品种的说法，正确的有()。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.II、IV【答案】 B2、在竞争性招标方式下，国债承销团甲类成员最低投标为当期（次）国债竞争性招标额的（ ）；乙类为（ ）。A.4；1.5B.5；2C.5；1.5D.4；1【答案】 A3、可转换债券的双重选择权包括（）.A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.II、IV【答案】 B4、国务院证券监督管理机构由（）组成。A.B.C.D.【答案】 A5、（ ）是指交易对手无法履行
2、合约的风险。A.市场风险B.管理风险C.操作风险D.信用风险【答案】 D6、能够开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品的是（）。A.建构模块工具B.结构化金融衍生工具C.金融远期合约D.金融互换【答案】 B7、（2021年真题）普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制。主要包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的（）。A.中央银行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部门【答案】 C9、国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B10、交易所市场发行国债实
3、行场外分销时，国债认购款的支付时间为（）A.办理过户的前一交易日B.办理过户交易日当日C.办理过户交易日后一日D.买卖双方可自由协商确定【答案】 D11、（2019年真题）下列关于银行间债券市场结算方式的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B12、以下关于主板市场的说法中正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B13、债券和股票的主要区别是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14、证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 B15、（2020年真题）根
4、据衍生工具的产品形态分类,金融衍生工具可以划分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】 B16、公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C17、下列关于基金的各种费用说法错误的是（ ）。A.基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B.基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低C.积极管理的股票基金一般按照年管理费率2.5%的比例计提管理费D.指数基金和债券基金的年管理费率一般为0.3%1.0%【答案】 C18、二级市场的重要功能有（）。A.B.C.D.【答案】 C19、基金投资面临的外部风险有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、在不存在
5、活跃市场的情况下，基金估值可以（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21、纽约证券交易所交易制度模式的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 C22、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（）。A.B.C.D.【答案】 A23、下列关于风险与金融产品和投资的说法错误的是（）。A.任何金融产品都是风险和收益的组合B.风险是与收益相匹配的C.投资是以风险换收益D.以风险换收益也应无限制地承担风险【答案】 D24、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：经营状况良好，最近（）连续盈利。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 C25、关于基金运作信息披露、下列说法正确的有（）。
6、A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（）。A.会计师事务所B.证券公司C.资产评估事务所D.投资咨询公司【答案】 B27、下列关于我国企业债券各品种的说法，正确的有()。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.II、IV【答案】 B28、以下（）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。A.把服务机构存人SPV账户中的现金流转付给投资者B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告C.对没有立即转付的款项进行再投资D.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为【答案】 B29、（2018年
7、真题）回购交易通常情况下只有（）小时，是一种超短期的金融工具。A.6B.12C.18D.24【答案】 D30、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。A.10%B.5%C.30%D.20%【答案】 A31、经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32、与其他风险管理策略相比，风险控制策略最突出的特征是（ ）。A.降低风险本身，降低损失发生的可能性或者严重程度B.将风险转嫁给外部C.从外部获得补偿D.分散风险，消除非系统性风险，获取规模效应【答案】 A33、公司债券网下发行一般不超过( )个交易日。 A.3B.5C.10D.15【答案】
8、 B34、关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（）。A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户B.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易C.投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户【答案】 A35、互换可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A36、世界上最早的证券交易所是（ ）。A.纽约证券交易所B.费城证券交易所C.阿姆斯特丹证券交易所D.伦敦证券交易所【答案】 C37、（）是指证券公司向股东或机构投资者
9、定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务，以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券。次级债务、次级债券为证券公司同一清偿顺序的债务。A.证券公司次级债B.保险公司次级债务C.证券公司债券D.商业银行次级债券【答案】 A38、我国混合资本债券的发行方式为（ ）。A.公开发行B.定向发行C.公开发行或定向发行D.专门发行【答案】 C39、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（）。A.国务院证券管理委员会和中国证券监督管理委员会成立B.中国银行监督委员会成立C.银行业与信托业、证券业分离D.沪深两市的形成【答案】 A40、（ ）市场是
10、全球最大的黄金现货市场。A.上海黄金市场B.香港黄金市场C.伦敦黄金市场D.美国黄金市场【答案】 C41、剔除资本结构影响的估值方法有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C42、以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是（ ）。A.保险中介体系B.银行机构体系C.投资中介体系D.银行中介机构体系【答案】 C43、沪港通试点初期，香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于（ ）的个人投资者。A.人民币20万元B.人民币50万元C.人民币80万元D.人民币100万元【答案】 B44、根据投资者的心理因素，可以
11、将证券市场投资者分为（）。A.B.C.D.【答案】 B45、 全国中小企业股份转让系统分设() ，符合不同标准的挂牌公司分别纳入管理。A.创业层和成长层B.创新层和成长层C.创新层和基础层D.成长层和基础层【答案】 C46、证券发行上市保荐制度包括( )内容。发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任保荐机构要建立完备的内部管理制度A. B. . C. . D. . . 【答案】 D47、上证50指数是在（ ）指数的样本股中挑选规模最大、流动性最好的50只股票。
12、A.上证综指B.上证100指数C.上证180指数D.上证150指数【答案】 C48、高油价可能对整个交通运输业以及相关制造行业产生非常大的不利影响，但对于替代能源生产行业则是有利的。这体现了不同行业（ ）的不同。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.抗外部冲击的能力D.政府关系【答案】 C49、（2018年真题）证券投资基金筹集的资金主要是投向（）。A.实业B.有价证券C.房地产D.第三产业【答案】 B50、经常采用的货币政策中介目标包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B51、鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VaR为核心，其主要优势有（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A52、金融学以及金融工程学中对风险的主流定义为（）。A.风险是结果的不确定性B.风险是损失发生的可能性C.风险是可能发生的损失D.风险是结果对期望的偏离【答案】 D53、下列业务中，不属于财产保险公司业务的是（）A.机动车保险B.船舶/货运保险C.责
