《基金从业资格《私募股权投资基金基础知识》冲刺试卷五（精选）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《基金从业资格《私募股权投资基金基础知识》冲刺试卷五（精选）（35页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、基金从业资格私募股权投资基金基础知识冲刺试卷五（精选）单选题1.在我国，“私募股权投资基（江南博哥）金”的准确含义应为（）。A.股权基金B.私人投资基金C.私募类私人股权投资基金D.股指基金 参考答案：C参考解析：所谓“私募股权投资基金”的准确含义应为“私募类私人股权投资基金”。单选题2.在我国，有限责任公司型股权投资基金采用（）形式分红。A.认缴出资比例B.公司合同规定C.以分红金额派发新股D.现金分配 参考答案：D参考解析：有限责任公司型股权投资基金分红只能采用现金分配的形式；股份有限公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式。单选题3.按照股权投资基金所处生命周期的
2、不同阶段，可以将基金信息披露分成（）。.募集期间的信息披露.运作期间的定期披露.运作期间的临时披露A.B.C.D. 参考答案：D参考解析：信息披露义务人在进行信息披露时，通常按照股权投资基金所处生命周期的不同阶段，披露不同的基金信息。具体来说，可以将基金信息披露分成募集期间的信息披露.运作期间的定期披露.运作期间的临时披露三类。故本题选D。单选题4.关于公募证券投资基金和公募股权投资基金，表述正确的是（）。A.基金募集方式相同，基金投资标的不同B.基金募集方式和基金投资标的均不同C.基金募集方式和基金投资标的均相同D.基金募集方式不同，基金投资标的相同 参考答案：A参考解析：公募证券投资基金的
3、募集方式是公开募集，投资标的是公开交易的证券（股票或债券等）；公募股权投资基金的募集方式是公开募集，投资标的是非公开交易的股权。单选题5.全国股转系统挂牌流程为（）。.决策改制阶段.反馈审核阶段.材料制作阶段.登记挂牌阶段A.B.C.D. 参考答案：C参考解析：全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段：决策改制阶段.材料制作阶段.反馈审核阶段.登记挂牌阶段。故本题选C。单选题6.我国现行的股权投资基金组织形式不包括（）。A.合约型B.股份有限公司型C.合伙型D.有限责任公司型 参考答案：A参考解析：我国现行的股权投资基金组织形式主要分为公司型.合伙型以及信托（契约）型。在我国，公司型基金可采取有限
4、责任公司或股份有限公司的形式。单选题7.关于股权投资基金的托管，下列说法错误的是（）。.托管人制作投资指令后及时办理清算.交割事宜.托管人为被投资企业提供增值服务.托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户.托管人要保存基金托管业务活动的记录A.B.C.D. 参考答案：A参考解析：项错误，基金托管人根据基金管理人的指令，及时办理清算.交割事宜。项错误，为被投资企业提供增值服务属于基金管理人的职责。具体来说，基金托管人主要履行下列职责：安全保管基金财产；按照规定开设基金资金账户；对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户，确保各基金资金账户的独立（项正确）；将托管资金与基金托管机构自有财产
5、严格分开；保存基金托管业务活动的记录.账册.报表和其他相关资料（项正确）；按照相关法律的规定和托管协议的约定，根据基金管理人的指令，及时办理清算.交割事宜；按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作；定期向基金管理人出具资产托管报告。题干问的错误的是，故本题选A。单选题8.在使用重置成本法对资产估值时，下列表述正确的是（）。.重置成本法的主观因素很大.重置成本法主要作为估值的一种辅助方法.重置成本法是用待评估资产的重置全价减去其各种贬值后的差额.重置成本考虑的是资产历史成本.重置成本法的计算公式如下，待评估资产价值=重置全价综合成新率A.B.C.D. 参考答案：B参考解析：项正确，重置成本法是
6、用待评估资产的完全重置成本（重置全价）减去其各种贬值后的差额作为该项资产价值的评估方法，完全重置成本是指在现时条件下重新购置一项全新状态的资产所需的全部成本。项正确，计算公式如下：待评估资产价值=重置全价-综合贬值或待评估资产价值=重置全价x综合成新率。.项正确，项错误，重置成本法的主观因素较大，且历史成本与未来价值并无必然联系，因此，重置成本法主要作为一种辅助方法。故本题选B。单选题9.杠杆收购的收购资金来源有（）。.普通股.夹层资本.银行提供的并购贷款.发行债券A.B.C.D. 参考答案：A参考解析：杠杆收购的收购资金主要有三个来源：（1）普通股，由收购方提供资金。（2）夹层资本，一般采取
7、优先股和垃圾债券的形式，有时附有转股权。（3）高级债，即银行提供的并购贷款。故本题选A。单选题10.下列股权投资基金投资者中，属于合格投资者的是（）。A.银行职员李先生持有500万元银行理财产品，最近三年年均收入为60万元，现投资50万元于一只股权投资基金B.退休的张先生持有200万元银行存款，最近三年年均收入为5万元，现将150万元存款投资于一只股权投资基金C.总资产为1000万元的B公司，现投资200万元于一只股权投资基金D.拥有1500万元净资产的A公司为其员工所设立的企业年金 参考答案：D参考解析：合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且
8、符合下列相关标准的单位和个人：（1）净资产不低于1000万元的单位。（2）金融资产不低于300万元或者最近三年年均收入不低于50万元的个人。社会保障基金.企业年金等养老基金视为合格投资者。单选题11.反映被投资企业管理状况的指标不包括（）。A.重大经营管理问题B.主要产品的市场前景C.经营风险控制情况D.股东关系与公司治理情况 参考答案：B参考解析：需要重点关注的管理事项主要包括公司战略与业务发展定位.经营风险控制情况.股东关系与公司治理情况.高层管理人员尽职与异动情况.重大业务经营问题.危机事件处理情况等。故本题选B。单选题12.关于股权投资基金的监管，表述正确的是（）。A.通常对创业投资基
9、金的监管要求高于股权投资基金B.政府监管可以干预基金机构内部的经营管理活动C.对不同类别的股权投资基金，可采取不同的监管方式D.监管机构应该按照道德标准行使监管权力 参考答案：C参考解析：C项正确，分类监管，是指根据不同类别股权投资基金的不同风险特点，采取不同的监管要求和方式。A项错误，从投资对象来看，股权投资基金主要可以分为创业投资基金和并购基金，由于并购基金常常涉及杠杆操作，可能引发风险外溢，因此对其监管要求高于创业投资基金。B项错误，对股权投资基金而言，政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。D项错误，监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法
10、律依据。故本题选C。单选题13.竞价交易制度又称“委托驱动制度”，其主要内容包括开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按（）原则排序，将买卖指令配对竞价成交。A.大股东优先B.价格优先与时间优先C.最低限额D.协议优先 参考答案：B参考解析：竞价交易制度又称“委托驱动制度”，其主要内容是：开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序，将买卖指令配对竞价成交。故本题选B。单选题14.关于普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品，下列表述错误的是（）。A.基金募集机构履行特别警示义务后，C1型普通投资者可以购买
11、高于其风险承受能力的基金产品B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示，告知该产品或服务风险高于投资者承受能力D.普通投资者还需要同时声明基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息 参考答案：A参考解析：A项表述错误，风险承受能力最低类别的普通投资者不可以购买高于其风险承受能力的基金产品。C1型包含风险承受能力最低类别。单选题15.有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表（）以上表决权的股东通过；股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必
12、须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的（）以上通过。A.1/3；2/3B.1/3；1/3C.2/3；1/3D.2/3；2/3 参考答案：D参考解析：有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表23以上表决权的股东通过；股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的23以上通过。故本题选D。单选题16.关于股权投资基金销售服务机构的业务，以下表述正确的是（）。A.可以委托基金管理人募集股权投资基金B.可以接受基金管理人委托募集股权投资基金C.可以自行募集其设立的股权投资基金D.可以委托其他基金销售机构募集股权投资基金 参考答案：
13、B参考解析：股权投资基金的募集，可分为自行募集和委托募集。自行募集是指基金管理人直接募集其管理的基金。委托募集是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金。受托募集的第三方机构就是基金销售机构，为基金管理人提供推介基金.发售基金份额.办理基金份额认缴.退出等募集服务。故本题选B。单选题17.下列关于股权投资基金募集流程及先后顺序的描述中，正确的是（）。A.投资者确认.基金路演期.协议签署及出资B.募集筹备期.基金路演期.协议签署及出资C.募集筹备期.基金路演期.投资者确认.协议签署及出资D.基金路演期.投资者确认.协议签署及出资 参考答案：C参考解析：股权投资基金募集的一般流程主要包括募集筹备期.
14、基金路演期.投资者确认.协议签署及出资。单选题18.关于有限合伙型股权投资基金份额转让，下列表述错误的是（）。A.合伙人之间转让在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人B.除合伙协议另有约定外，合伙人可随时向合伙人以外的其他人转让其在合伙企业中的全部或者部分份额C.转让完成后，执行事务合伙人应当向登记机关申请变更登记D.除合伙协议另有约定外，合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的，在同等条件下，其他合伙人有优先购买权 参考答案：B参考解析：B项错误，AD项正确，合伙人向其他合伙人转让财产份额，不会导致合伙人的增加，也不会破坏原有合伙人之间的信任关系，因此仅需通知其他合伙人，不必经过其他合伙人的一致同意。合伙人向其他合伙人以外的第三人转让财产份额，将导致新的合伙人加入，可能会影响到原有的合伙信任关系，因此一般需要经过其他合伙人的一致同意方可生效，且同等条件下其他合伙人对财产份额的转让享有优先购买权。但是根据合伙企业的意思自治原则，如合伙协议另有约定的，则以合伙协议的约定为准。C项正确，转让完成后，执行事务合伙人应当向登记机关申请变更登记。故本题选B。单选题19.基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金时，需书面签订销售协议并将权利义务划分及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件，如基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，
