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1、黄金交易从业水平考试预测试卷二（精选）单选题1.交易所对于结算发票开具的规定错误的是（）A（江南博哥）.结算发票由交易所于交易完成后根据交易系统生成的交易数据，分别对买卖备方（个人除外）逐笔开具，卖出方取得结算联，买入方取得发票联B.卖出方会员或客户在交易完成后三个月内未向交易所开具发票以取得结算发票的，视为自动放弃，交易所不再向其开具结算发票C.结算发票于交易所所在地至会员所在地之间的传递过程中发生遗失，可以补开，交易所也可提供发票存根联复印件作为已开票证明D.结算发票在传递至会员单位后发生遗失，不得补开，造成的经济损失由会员或其客户承担. 参考答案：C参考解析：3.6.5结算发票相关C选项
2、应为：结算发票于交易所所在地至会员所在地之间的传递过程中发生遗失，不得补开，交易所可提供发票存根联复印件作为已开票证明.单选题2.黄金ETF属于（）A.主动型基金B.收入型基金C.被动型基金D.成长型基金 参考答案：C参考解析：3.9.1黄金ETF的概念、分类和主要特点黄金ETF为被动型投资基金，它不能持有或交易高风险的衍生产品，如期货和期权等。单选题3.上海黄金交易所国际版有（）个交易品种A.13B.3C.6D.16 参考答案：B参考解析：3.7.9国际板主要交易品种、合约参数国际版包括iAu99.99、iAu99.5和iAu100g三个品种单选题4.现货实盘合约交易，买方报价时必须有全额资
3、金，其中，铂金现货实盘合约买入报价时需另加（）的实物溢短差清算准备金，A.2%B.5%C.6%D.8% 参考答案：A参考解析：3.2.5交易双方资金实物冻结情况、交割流程单选题5.Ag(T+D)交易保证金比例为（）A.20%B.9%C.7%D.6% 参考答案：C参考解析：3.2.17不同合约递延费的收付方式、比例、计算现货延期：黄金6%白银7%单选题6.下列关于交易所会员开展代理业务的相关描述，错误的是（）A.会员接受客户委托从事交易时，应与客户签署代理协议B.会员为控制交易风险，需要对客户持仓实施强行平仓的，应当遵守双方合同规定的标准和条件，并以合同约定的方式通知客户C.会员开展代理业务应按
4、不低于年代理手续费的6%的比例提取风险准备金D.开展代理业务的会员应设立风险准备金专用账户。 参考答案：C参考解析：2.3.4会员代理业务的要求提取风险准备金的比例是不低于5%单选题7.交易会员及客户通过开户手续获得实物账户，交易所实物交割实行（）制度。A.最大交易量B.最小剩余量C.集合竞价D.一户码 参考答案：D参考解析：3.5.3实物交割账户的概念、分类、和一户一码制上海黄金交易所实物交割实行一户一码制，会员及客户开户成功即获得各自的实物账户代码，实物交割处理到每个会员及客户的实物账户。单选题8.入库的步骤顺序是（）A.准备手续-提交材料-核对黄金-办理手续-数据录入B.提交材料-准备手
5、续-核对黄金-办理手续-数据录入C.准备手续-提交材料-核对黄金-数据录入-办理手续D.准备手续-提交材料-帮里手续-核对黄金-数据录入 参考答案：A参考解析：3.5.10会员对各品种出入库手续、流程单选题9.国际会员应当向交易所履行定期报告义务。每年（）前向交易所报送上年度经审计的财务报告、交易所要求的年度报告材料以及交易所规定的其他报告。A.1/1B.12/31C.6/30D.4/30 参考答案：D参考解析：2.3.3会员的权利与义务递交财报的最后期限。单选题10.【计算】某黄金ETF基金管理人D1公布D0日实际现金差额为：Au99.99-53.47元/千克、Au99.95+11.71元/
6、千克，客户李某D0日以6KgAu99.99、18KgAu99.95申购该黄金ETF，则李某D1日清算时现金差额为（）元A.-110.04B.531.6C.110.04D.-531.6 参考答案：C参考解析：3.9.4现金差额的概念和计算方式申购时，如现金差额为正数，投资者应向黄金ETF支付现金差额，如现金差额为负数，黄金ETF应向投资者支付现金差额。李某结算时现金差额为：53.476-11.71*18=110.04单选题11.上海期货交易所黄金期货标准合约的最小变动价位为（）。A.0.01元/克B.0.05元/克C.0.1元/克D.0.5元/克 参考答案：B参考解析：5.1.2中国黄金期货市场
7、的发展概况中国黄金期货市场的发展概况表5-1单选题12.某银行A与银行B在12月10日达成一笔S/N隔夜掉期交易，该交易的近端起息日是（）远端起息日是（）A.12月10日，12月11日B.12月11日，12月12日C.12月12日，12月13日D.12月11日，12月13日 参考答案：C参考解析：3.3.4即期、远期、掉期S/N为Spot-next单选题13.在（）之前，对支付指令或交易指令进行传送、匹配、在某些情况下确认的过程，也可能包含指令轧差以及最终结算头寸的确定。A.交割B.结算C.交付D.收盘 参考答案：B参考解析：3.4.1清算概念十国集团中央银行支付结算体系委员会（CPSS）关于
8、清算的定义是：在结算之前，对支付指令或交易指令进行传送、匹配、在某些情况下确认的过程，也可能包含指令轧差以及最终结算头寸的确定。单选题14.上海金集中定价交易中，若构成交割违约则，违约金比例为（）A.20%B.100%C.6%D.8% 参考答案：C参考解析：3.8.10上海金交易、清算、交割时的特殊规定违约金比例等同于保证金比例单选题15.（）是指交易双方按交易日当天黄金市场的即期价格成交，并在交易日后第二个工作日（T+2）或以内进行交割的黄金交易。A.黄金现货B.黄金交割C.黄金期权D.黄金即期 参考答案：D参考解析：5.2.3商业银行黄金业务的结构类型黄金即期交易指交易双方按交易日当天黄金
9、市场的即期价格成交，并在交易日后第二个工作日（T+2）或以内进行交割的黄金交易。单选题16.现货实盘合约以当日（）成交的价格作为开盘价格A.最高价B.第一笔C.结算价D.最低价 参考答案：B参考解析：3.2.3主要行情术语现货实盘合约的开盘价为该合约当日第一笔成交价，现货即期合约与现货延期交收合约通过集合竞价产生开盘价单选题17.上海黄金交易所于（）年推出“上海金”，进一步加快了中国黄金市场的国际化进程。A.2007年B.2002年C.2016年D.2014年 参考答案：C参考解析：2.2.1上海黄金交易所概况记忆题,上海黄金交易所于2016年4月19日推出“上海金”人民币集中定价交易业务考点
10、。单选题18.黄金拆借是商业银行之间的（）。A.长期资金借贷B.短期资金借贷C.长期黄金借贷D.短期黄金借贷 参考答案：D参考解析：5.2.3商业银行黄金业务的结构类型黄金拆借是商业银行之间的短期黄金借贷行为。单选题19.上海金是上海黄金交易所推出的定价合约，指以（）计价的、在上海交割的、标准重量为（）且成色不低于（）的金锭，通过上海黄金交易所定价交易平台的系统实现的交易。A.美元.1千克，99.99%B.人民币，1千克.99.99%C.美元，3千克，99.95%D.人民币，3千克，99.95% 参考答案：B参考解析：3.8.1定价业务的定义及与竞价的区别“上海金”是在上海黄金交易所指定金库存
11、放的黄金，质量标准为成色不低于99.99%，重量为1千克，以人民币标价，交易、结算、清算、登记托管、交割都在上海黄金交易所，经上海黄金交易所认证，由上海黄金交易所认定的精炼厂生产的黄金。单选题20.会员应本着（）的原则，加强对代理客户的教育和引导，提高市场主体素质，提高市场运作和经营水平，严格执行中华人民共和国税收规定。A.公平公正B.专业胜任C.勤勉谨慎D.诚实信用 参考答案：D参考解析：2.3.4会员代理业务的要求会员代理业务的要求单选题21.交易所实行交易保证金制度.黄金延期交收合约的最低交易保证金为合约价值（）A.7%B.6%C.15%D.9% 参考答案：B参考解析：3.2.11现货延
12、期概念现货延期交易黄金统一6%保证金，白银统一7%单选题22.关于代理业务的资金账户管理，下列表述错误的是（）A.会员不得将收取的客户保证金用于自身经营活动或充抵自身债务，也不得允许他人擅自使用客户保证金或擅自用客户保证金为他人经营活动提供担保B.会员应当对自有资金与客户保证金分账管理，客户保证金专户存储，严禁挪用C.客户办理存取款手续时，会员应当及时、无条件的予以执行D.会员应设置独立的保证金科目并分客户进行明细核算 参考答案：C参考解析：2.3.4代理业务的要求客户办理存取款手续时，代理会员应当要求客户或其合法资金调拨人提供完备的客户资金调拨手续单选题23.交易所按照成交金额收取一定比例的
13、手续费，目前白银现货和白银延期手续费用为（）A.均为万分之二B.均为万分之一点七五C.均为万分之三D.万分之三、万分之二 参考答案：A参考解析：3.2.2.1各合约具体参数黄金现货实盘万分之三点五，铂金万分之四，所有现货延期都是万分之二单选题24.交易所实行限仓制度，法人客户的黄金延期持仓限额为（）。A.2000手B.1000手C.10吨D.2吨 参考答案：D参考解析：3.2.13会员、客户限仓规定黄金延期交收合约法人客户限仓2吨，自然人客户限仓1吨。详见第四章限仓制度单选题25.下列选项中，对于上海黄金交易所现货交易说法错误的是（）。A.普通交易模式中，会员卖出黄金，其所得金额的90%可用于
14、本交易日的交易B.黄金现货交易报价时即冻结全额资金和实物C.铂金现货卖出报价时，交易所会冻结102%的-资金D.买入黄金，可以立即卖出或提货 参考答案：C参考解析：3.2.5交易双方资金实物冻结情况、交割流程现货实盘合约交易.买方报价时必须有全额资金（其中，铂金现赁实盘合约买入报价时需另加2%的实物溢短差清算准备金）.卖方报价时交易账户中必须有相应的实物.报价后.对应的资金或实物即被冻结.单选题26.关于上海金说法错误的是（）A.合约交易单位为“手”，每手为1千克B.交易代码为SHAU，报价单位为人民币元/克，最小变动价位为0.01元C.交割时间为T+2日D.合约最小申报量为1手，单一客户每场单边最大申报量为3000手 参考答案：D参考解析：3.8.1定价业务的定义及与竞价的区别合约最小申报量为1手，单一客户每场单边最大申报量为30，000手.单选题27.当白银延期交收合约持仓量达到以下（）标准时，个人客户的限仓额度应当小于等于对应合约单边持仓量的（）。A.大于5000吨；50%B.大于2000吨；25%C.大于5000吨；5%D.小于2000吨；25% 参考答案：C参考解析：4.2.5限仓制度限仓制度单选题28.上海黄金交易所黄金延期交收合约保证金比例为（）。A.6%B.5%C.8%D.7% 参考答案：A参考解析：4.2.1保证金制度第四章第二节课件及上海黄金交易所公
