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1、题库测试题库测试 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规题库含精品含答案题库含精品含答案 单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、（2020 年真题）根据刑法，（）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。A.违规披露、不披露重要信息 B.诱骗他人买卖证券罪 C.欺诈发行股票、债券罪 D.非法发行股票和公司、企业债券罪【答案】A 2、下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产
2、生 B.监事会成员可以为 2 人 C.监事会中，职工代表的比例不得低于 1/3 D.监事会中，职工代表的比例由公司决定【答案】C 3、下列选项中，属于证券投资基金法的立法宗旨的是（）。A.B.C.D.【答案】A 4、下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义 C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础
3、和事实依据，审慎提出研究结论 D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论【答案】D 5、下列说法中，错误的是（）。A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付 B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付 C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付 D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金
4、融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处【答案】C 6、对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 7、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别（）提交书面说明。A.B.C.D.【答案】A 8、主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）个月内不再受理其申请。A.6 B.12 C.24 D.36【答案】B 9、挂牌前（）以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。A.6 个月内 B
5、.9 个月内 C.12 个月内 D.18 个月内【答案】C 10、关于证券经纪业务的说法，下列说法正确的是（）。A.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物 B.证券经纪业务营销是以股票类金融产品为载体的金融服务营销 C.证券经纪业务营销活动主要是指客户招揽 D.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理【答案】A 11、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的有（）。A.B.C.D.【答案】D 12、证券公司的法定代表人或者高级管理
6、人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 13、按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A 14、在公众公司的收购及相关股份权益变动活动中，下列关于信息披露义务人说法错误的是（）。A.应当依法严格履行信息披露和其他法定义务 B.应当保证所披露的信息及时、真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 C.应当在全国股份转让系统指定的信息披露平台和符合中国证监会规定条件的媒体上依法披露信息 D.
7、在其他媒体上进行披露的，披露的时间可以早于在全国股份转让系统指定信息披露平台上披露的时间【答案】D 15、保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 16、证券公司治理基本要求有（）。A.B.C.D.【答案】B 17、保荐机构的年度执业报告内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 18、2008 年中国证监会审议通过证券发行上市保荐业务管理办法，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、()和法律责任作了全面的规定。A.B.C.D.【答案】D 19、基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。A.1 万元以上 30 万元以下
8、罚款 B.10 万元以上 30 万元以下罚款 C.1 万元以上 50 万元以下罚款 D.10 万元以上 50 万元以下罚款【答案】B 20、证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）A.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 B.处 5 年上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 C.处 5 年上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚金 D.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下的罚金【答案】D 21、证券发行与承销管理办法属于（）。A.行政法
9、规 B.法律 C.部门规章 D.自律管理规则【答案】C 22、资产管理业务的基本要求包括（）A.B.C.D.【答案】C 23、证券公司对融资融券业务要实行()管理。A.分散 B.分业 C.集中统一 D.分部门【答案】C 24、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。A.B.C.D.【答案】C 25、符合下列哪一种情形的,为公开发行()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 26、（2017 年真题）中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 27、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规
10、定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】B 28、股份有限公司的股份采取（）的形式。A.债券 B.股票 C.基金 D.票据【答案】B 29、下列关于公积金的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 30、（2020 年真题）在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（）。A.II、IV B.I、III、IV C.I、II、IV D.II、III【答案】A 31、合格境外投资者经
11、（）批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户，其收支范围应当符合国家外汇管理局的有关规定。A.国家外汇管理局 B.中国人民银行 C.国务院 D.中国进出口银行【答案】A 32、按照证券法第一百二十一条的规定，证券公司经营（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币 5000 万元。A.B.C.D.【答案】C 33、中国证券业协会的自律管理职能包括()。A.、B.C.、D.、【答案】A 34、经营机构向普通投资者销售公司资产管理产品前，应当告知的下列信息中错误的是（）A.利益保证承诺 B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由 C.限
12、制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容 D.投资者适当性匹配意见【答案】A 35、（2016 年真题）在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是（）。A.3 年 B.6 年 C.10 年 D.20 年【答案】A 36、下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有()。A.B.C.D.【答案】B 37、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，A.证券分析师 B.证券咨询师 C.理财师 D.证券投资顾问【答案】D 38、（2016 年真题）某公司擅自公开发行证券，非法所募资金 1 亿元，则对其处罚的金额可以是（
13、）。A.1 万元 B.10 万元 C.200 万元 D.1000 万元【答案】C 39、（2016 年真题）下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是（）。A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员 B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员 C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员【答案】A 40、证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。A.日 B.月 C.季 D.年【答案】C 41、下列关于证券公司
14、为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B 42、下列关于委托交易的说法中，错误的是（）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等 B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定 C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施 D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公
15、司承担【答案】D 43、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是（）。A.是依据证券法设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所 B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构 C.2012 年 9 月正式注册成立 D.是经国务院批准成立的【答案】A 44、证券公司柜台市场产品账户代码由（）为字符组成，前（）位为机构代码，由报价系统自动分配；后（）位由阿拉伯数字和英文字母组成。A.12；2；10 B.12；3；9 C.12；4；8 D.12；5；7【答案】B 45、证券公司承销证券，以不正当竞争手段招揽承销业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款。
16、A.十万元以上一百万元以下 B.五十万元以上五百万元以下 C.三十万元以上三百万元以下 D.二十万元以上二百万元以下【答案】B 46、合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（）亿元人民币。A.80 B.70 C.60 D.50【答案】A 47、未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的（）。A.B.C.D.【答案】D 48、下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（）。A.离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份 B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让 D.公司章程可以对司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定【答案】A 49、根据证券法、下列关于证券公司承销证券的说法，错误的是()A.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动 B.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，已经销售的，必须立即停止销售活动
