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1、模拟检测模拟检测 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力模拟检测试卷金基础知识能力模拟检测试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和（）。A.报价转让 B.协议转让 C.股份转让 D.书面转让【答案】B 2、下列哪些属于股权投资母基金的作用（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 3、母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者的是（）。A.间接投资 B.直接投资 C.一级投资 D.二级投资【答案】C 4、关于大宗交易，以下说法正确的是（）。A.没
2、有规定最限额 B.交易费用相对集中竞价交易要高 C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活 D.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】D 5、20 世纪 50 年代至 70 年代，创业投资基金主要投资于（），此时创业投资基金为经典的狭义创业投资基金。A.大型企业 B.上市企业 C.中小成长型企业 D.成熟性企业【答案】C 6、（2017 年真题）公司型股权投资基金清算退出时，公司财产的分配顺序为（）。A.支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，支付清算费用，缴纳所欠税款，偿还债务，股东分配 B.支付清算费用，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，偿还债务，股
3、东分配 C.缴纳所欠税款，支付清算费用，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，偿还债务，股东分配 D.偿还债务，支付清算费用，缴纳所欠税款，支付职工工资、社会保险费用和法定补偿金，股东分配【答案】B 7、甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，还应满足的条件为（）。A.总资产不低于 3000 万元 B.净资产不低于 300 万元 C.总资产不低于 1000 万元 D.净资产不低于 1000 万元【答案】D 8、（2017 年真题）下列属于金融资产的是（）。A.土地 B.房屋 C.保险产品 D.汽车【答案】C 9、SBIC 指的是（）A.美国研究与发展公司
4、 B.美国小企业管理局 C.美国创业投资协会 D.小企业投资公司计划【答案】D 10、下列关于基金业务外包的说法中，正确的是（）。A.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度 B.外包机构可以根据自身情况将已承诺的基金业务外包服务转包出去 C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，基金管理人的责任因外包而免除 D.外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产列入其破产财产或清算财产【答案】A 11、在基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。A.基金份额持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金管理人和基金托管人【答案】B 12、下列关于管理人内部控制的作
5、用，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 13、一般情况下，基金合同中应当设置不少于（）小时的投资冷静期，在投资冷静期内，募集机构不得主动联系投资者。A.12 B.24 C.36 D.48【答案】B 14、根据中华人民共和国合伙企业法的相关规定，有限合伙企业由（）合伙人设立。A.1 个以上 50 个以下 B.2 个以上 50 个以下 C.10 个以上 50 个以下 D.50 个以上 100 个以下【答案】B 15、虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金，但由于后来的并购投资基金管理机构往往也兼做（），加之市场上还出现了主要从事定向增发股票投资的股权投资基金、不动产投资基金等新
6、的股权投资基金品种，因此，股权投资基金的概念也从狭义发展到了广义。A.债券投资 B.基金投资 C.股票投资 D.创业投资【答案】D 16、在境外资本市场发行股票并上市的不包括（）A.A 股 B.H 股 C.N 股 D.S 股【答案】A 17、关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，下列说法中错误的是（）。A.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证 B.股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记并已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务 C.基金服务机构在中国证券投资基金业协会
7、完成登记之后连续 6 个月没有开展基金服务业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记 D.股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务的，股权投资基金管理人依法应当承担的责任因委托而免除【答案】D 18、下列关于基金销售协议的表述中，错误的是（）。A.基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明 B.股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当签订书面基金销售协议 C.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准 D.基金销售协议中关于基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件【答案】A
8、19、股权投资基金常用的估值方法为（）A.清算价值法和成本法 B.折现现金流法和相对估值法 C.成本法和折现现金流法 D.相对估值法和成本法【答案】B 20、公司型基金分配时的顺序为（）。A.先税后分 B.先分后税 C.通过契约约定 D.以上都可以【答案】A 21、下列关于基金管理人的说法，错误的是（）。A.基金管理人定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息 B.基金管理人并有权根据约定收取相应收入 C.股权投资基金管理人由中国证监会进行行政审批 D.非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松【答案】C 22、并购基金的投资运作模式与创业投资基金存在较为明显的区别：创业投资基金投
9、资于（）；而并购基金则投资于（）。A.有巨大发展潜力的早期企业；价值被低估的企业 B.有巨大发展潜力的早期企业；价值被高估的企业 C.大型企业；价值被低估的企业 D.微小型企业；价值被高估的企业【答案】A 23、下列不属于增值服务的主要内容的是（）。A.完善公司治理结构 B.为企业提供管理咨询服务 C.提供外部关系网络 D.改善公司经营状况【答案】D 24、（2019 年真题）相对于证券投资基金,股权投资基金（）A.参与管理较少 B.期望收益较低 C.投资收益波动性较小 D.流动性较差【答案】D 25、下列关于承诺出资制的说法，错误的是（）。A.投资者承诺向基金出资的总规模 B.投资者在合同中
10、约定必须一次完成出资义务 C.投资者可以按合同约定的期限分数次完成其出资行为 D.投资者可以按合同约定的条件分数次完成其出资行为【答案】B 26、公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（）。A.30%B.25%C.20%D.15%【答案】A 27、在合伙协议未作任何特殊约定时，合伙型股权投资基金的合伙人转让其持有的基金份额时，以下正确的选项为（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 28、（2017 年真题）在我国的分类体系中，同时符合（）条件时，属于创业投资基金。A.、B.、C.、D.、【答案】A 29、我国上市公司股票交易实行涨
11、跌幅限制，其中 ST 股票和*ST 股票价格涨跌幅不得超过（）。A.5%B.3%C.7%D.10%【答案】A 30、有关股权投资基金投资后管理的概念，以下说法错误的是（）。A.良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除潜在的投资风险，实现投资的保值增值 B.在投资交割之后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间 C.投资后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现 D.投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，项目投资经理积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控的一系列活动【答案】D 31、(2017 年)聘任和解聘公司高级管理人员由（）决定。A.股东大会 B.董
12、事会 C.监事会 D.董事长【答案】B 32、(2017 年)下列关于股权投资基金管理人行为的说法中，错误的是（）。A.销售私募基金时，自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级 B.基金不托管时，在基金合同中明确了保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决措施 C.私募基金募集完毕后，应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续 D.告知投资人本只基金主要投资于成熟期企业，企业运行状况良好，投资本金肯定不会受损失【答案】D 33、根据相关规定，未经国家有关主管部门批准，向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（）人的，情节严重的，构成擅自发行股票、公司、企业债券罪。A
13、.100 B.200 C.300 D.400【答案】B 34、关于股权投资基金信息披露的自律管理措施，以下表述错误的是（）A.信息披露义务人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取强制培训等纪律处分 B.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取公开谴责，首次不记入诚信档案，第二次应记入诚信档案 C.股权投资基金管理人在两年之内两次被采取加入黑名单纪律处分的，由中国证券投资基金业协会移交中国证监会处理 D.股权投资基金管理人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取撤销管理人登记等纪律处分【答案】B 35、关于估值方法，说法正确的是（）。A.相对估值法在创
14、业投资基金和并购基金中大量使用 B.折现现金流估值法常见于杠杆收购和破产投资策略 C.成本法主要多用于创业早期企业的估值 D.清算价值法作为一种辅助方法【答案】A 36、折现现金流估值法的基本原醒（）A.将估值时点之前目标公司的历史现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值 B.以可以比较的其他公司（可比公司）的价格为基础，来评估目标公司的相应价值 C.将估值时点之后目标公司的未来现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值 D.以上都不是【答案】C 37、设立外商投资创业投资企业，应满足我国关于（）等方面的基金。A.、B.、C.、D.、【答案】C 38、（2016 年真题）全国中小
15、企业股份转让系统的协议转让，可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 39、以下不属于公司应当进行清算的情形是（）。A.公司经营管理发生困难，持有公司全部股东表决权百分之五以上的股东请求解散 B.依法被吊销营业执照，责令关闭或者被撤销 C.股东会或者股东大会决议解散 D.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现【答案】A 40、投资协议中的优先认购权条款赋予了作为老股东的股权投资基金以下（）权利。A.B.C.D.【答案】A 41、（2017 年真题）法律尽职调查关注的重点问题包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 42、全国股份转让系统挂牌流程主要分为（）阶段
16、。A.、B.、C.、D.、【答案】D 43、以下属于私募基金的一般风险的是（）A.外包事项所涉风险 B.基金委托募集所涉风险 C.募集失败风险 D.基金未托管所涉风险【答案】C 44、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，A 股在一个交易日内交易价格相对上 4 交易日收市价格的涨跌幅不得超过（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B 45、以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的四位一体“的监管格局，属于股权投资基金监管原则中的（）。A.审慎监管原则 B.高效监管原则 C.适度监管原则 D.依法监管原则【答案】C 46、以下关于单只基金的投资者人数限制说法错误的是（）。A.合伙型股权投资基金投资者人数不得超过 50 人 B.有限责任公司形式的股权投资基金投资者人数不得超过 50 人 C.股份有限公司形式的股权投资基金投资者人数不得超过 200 人 D.契约型股权投资基金投资者人数不得超过 50 人【答案】D 47、关于股权投资基金的募集行为和募集机构，下列说法错误的是（）。A.基金的募集分为自行募集和委托募集 B.自行募集是由管理人自行拟定基金募集推
