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1、题库测试题库测试 20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷自我检测试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 2、（）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。A.中国证监会 B.中国人民银行 C.中国证券业协会 D.中国证监会派出机构【答案】C 3、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
2、A.30 万元以上 300 万元以下 B.30 万元以上 500 万元以下 C.50 万元以上 500 万元以下 D.100 万元以上 1000 万元以下【答案】C 4、根据证券投资基金法，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 30 万元以下 C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下 D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】C 5、以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 6、下列关于要约收购的说法，
3、正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 7、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括（）。A.B.C.D.【答案】A 8、参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，()A.2 B.3 C.4 D.5【答案】A 9、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（）。A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工 B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读 C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查 D.经营
4、机构应定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查【答案】B 10、下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有()。A.B.C.D.【答案】A 11、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告 B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷 C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价
5、工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议 D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门【答案】C 12、净资本指标与上月相比发生 20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日内向公司全体股东报告。A.5；15 B.10；15 C.5；10 D.10;20【答案】C 13、下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定 B.香港
6、机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任 C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于 3 年 D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息【答案】C 14、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.30 万元以上 300 万元以下 B.30 万元以上 500 万元以下 C.50 万元以上 500
7、 万元以下 D.100 万元以上 1000 万元以下【答案】D 15、上市公司暂停股票上市交易的情形有()。A.B.C.D.【答案】D 16、在中华人民共和国境内，（）的发行和交易，适用于我国证券法。A.B.C.D.【答案】A 17、（）在中国证监会指导下制定相关配套业务规则，协助开展信息技术相关备案、监测、检测和检查等工作。A.中证信息技术服务有限责任公司 B.中国证监会的派出机构 C.中国人民银行 D.中国证券业协会【答案】A 18、(2019 年真题)根据证券市场进入规定，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 19、证券公
8、司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者签订柜台交易合同，约定双方的权利义务。不能采用（）的方式签订交易合同。A.书面 B.口头 C.邮件 D.电子【答案】B 20、根据证券公司监督管理条例规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（）A.证券公司不得侵犯客户的财产权 B.证券公司不得侵犯客户的选择权 C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权 D.证券公司不得侵犯客户的知情权【答案】C 21、非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有（）。A.B.C.D.【答案】D 22、证券公司开展私募资产管理业务，应具备符
9、合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理。A.3 B.4 C.5 D.6【答案】A 23、(2018 年真题)未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能从事的业务有（）。A.B.C.D.【答案】B 24、未经（）的允许，任何机构不得从事保荐业务。A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院【答案】C 25、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。A.国内所有商业银行 B.证券公司确定的指定商业银行 C.登记结算机构指定的商业银行 D.银监会指定的商业银行【答案】B 26、未经（）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债
10、券发行的年度规模 A.中国证券业协会 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院【答案】D 27、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交（）。A.B.C.D.【答案】D 28、未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】D 29、下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有()。A.B.C.D.【答案】D 30、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供（）等服务。A.、B.、C.、D.、【答案】D 31、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括()。A.B.C.D.【答案】A 32、(2019 年真题)下列属于全
11、国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。A.期货公司监督管理办法 B.中华人民共和国公司法 C.上市公司收购管理办法 D.行政和解试点实施办法【答案】B 33、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以()的罚款。A.1 万元以上 3 万元以下 B.1 万元以上 5 万元以下 C.3 万元以上 5 万元以下 D.5 万元以上 10 万元以下【答案】C 34、(2019 年真题)下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）。A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外 B.可以不设普通合伙
12、人 C.不能设置多个普通合伙人 D.合伙人人数没有限制【答案】A 35、网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（）。A.B.C.D.【答案】D 36、下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 37、中华人民共和国证券法已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于 2019 年 12 月 28 日修订通过，自（）起施行。A.2019 年 12 月 28 日 B.2020 年 1 月 1 日 C.2020 年 3 月 1 日 D.2020 年 5 月 1 日【答案】C 38、（2016 年真题）证券公司、证券
13、投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括（）。A.最近 24 个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近 24 个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C.最近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 D.最近 48 个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查【答案】D 39、下列说法错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告 B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据 C.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、
14、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息 D.不得将上市公司通过市场调研从其子公司、供应商、经销商等处获取的信息【答案】D 40、发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】B 41、关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（）。A.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响 B.经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证 C.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供
15、给公司内部部门、人员或者特定对象 D.经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论【答案】B 42、融资融券业务中的客户征信内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 43、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，以下不属于合格境外投资者应具备条件的是（）。A.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定 B.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员 C.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范 D.最近 2 年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查【答案】D 44、自（）年起，我国正式放开非现
16、场开户方式，中国结算发布了证券账户非现场开户实施暂行办法，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。A.2011 B.2012 C.2013 D.2014【答案】C 45、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是()。A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节 B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户 C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访 D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节【答案】C 46、公司的财产包括()。A.B.C.D.【答案】C 47、证券公司根据资金融入方和资金融出方的委托向上交所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报。交易系统对交易申报按相关规则予以确认，并将成交结果发送（）。?A.中国证券登记结算有限公司 B.中国债券登记结算有限公司 C.证券交易所 D.证券公司【答案】A 48、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测 50的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾
