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1、模拟检测模拟检测 20222022 年证券从业之金融市场基础知识自我年证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷检测试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、2004 年 1 月，（）发布了关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。A.中国证券业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.国务院 D.国家发展和改革委员会【答案】C 2、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，说的是金融衍生工具哪个特征（）。A.跨期性 B.杠杆性 C.联动性 D.不确定性或高风险性【答案】B
2、 3、下面对机构投资者描述错误的是（）。A.按机构投资者业务与资本市场的关系，可分为金融机构投资者和非金融机构投资者 B.般机构投资者相比较战略投资者的定义，条件更为宽松 C.战略机构投资者是因机构投资者与股票二级市场的配售关系演化而来的 D.机构投资者限定为可以开设股票账户的法人【答案】C 4、目前中国企业发行境外债券总体可以分为三类，分别是（）。A.B.C.D.【答案】A 5、通常情况下，()可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小。A.优先股 B.债券 C.基金 D.金融衍生品【答案】B 6、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（）?A.流动负债 B.资本
3、公积 C.基金资产原值 D.当期损益【答案】D 7、关于证券投资基金业的发展、下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 8、以下关于私募基金的说法不正确的有（）。A.私募基金向特定合格投资者发售 B.私募基金只能采取非公开方式发行 C.私募基金的投资金额较小，风险较小 D.私募基金的投资范围广【答案】C 9、与认购、认沽期权价值均正相关的是（）。?A.标的资产波动率 B.标的证券价格 C.无风险利率 D.预期股利【答案】A 10、（2019 年真题）下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 11、在债券的票面价值中，要规定（）A.B.C.
4、D.【答案】B 12、般情况下，债券有（）兑付方式。A.B.C.D.【答案】D 13、市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（）。A.操作风险 B.市场风险 C.信用风险 D.流动性风险【答案】D 14、第一次工业革命，推动了金融市场要素的形成与发展。其主要表现有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 15、（）负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。A.财政部 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.国务院有关部门【答案】B 16、证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 17、中国银行间市场
5、交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 18、按照财政部关于印发20182020 年储蓄国债发行额度管理办法的通知下面关于 2018 年至 2020 年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 19、封闭式基金有固定的存续期，通常在 5 年以上，一般为 10 年或 15 年，经（）通过并经监管机构同意可适当延长期限。A.中国证监会 B.持有人大会 C.证券交易所 D.基金行业自律组织【答案】B 20、对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，对短期
6、价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是（）。A.基本分析法 B.技术分析法 C.量化分析法 D.定性分析法【答案】A 21、主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，下列说法错误的是（）。A.主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高 B.上海、深圳证券交易所是我国证券市场的主板市场 C.相对创业板市场而言，主板市场是资本市场中最重要的组成部分 D.上海证券交易所在主板市场内设立中小企业板块【答案】D 22、以下关于开放式证券投资基金的说法，正确的有（）。A.I、B.、C.、D.I、【答案】A 23、以下在相关规定中，关于开盘价和收盘价的说法
7、，有误的是（）。A.根据上海证券交易所交易规则，基金、债券、债券买断式回购的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价 B.债券质押式回购的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一小时所有交易的成交量加权平均价 C.根据深圳证券交易所交易规则，债券仅采用协议大宗交易方式的，以当日该债券所有交易的成交量加权平均价为收盘价 D.收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以前一日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价【答案】D 24、下列属于直接融资的有（）A.B.C.D.【答案】B 25、在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通
8、股股东所持股份在（）个月内不得上市交易或转让。A.10 B.12 C.24 D.36【答案】B 26、可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流是（）。A.企业自由现金流 B.股权自由现金流 C.股票红利 D.利息【答案】B 27、般而言，基金投资管理的流程包括以下环节（）。A.B.C.D.【答案】D 28、证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与()、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。A.证券投资者 B.发行人 C.上市公司 D.资信评级机构【答案】B 29、与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是（）。A.价值
9、较高 B.流通性较强 C.透明度较高 D.需求较大【答案】C 30、关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）.A.清算价值被称为股票净值或每股净资产 B.清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 C.股票的清算价值应与账面价值相等 D.清算价值即股票未来收益的现值【答案】B 31、证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查。A.B.C.D.【答案】A 32、下列（）时间点，不能进行科创板连续竞价。A.13:20 B.11:30 C.9:20 D.14：50【答案】C 33、（2020 年真题）关于科创板试点注册制，下列说法错误的是（）A.证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断
10、 B.不同于审批制、核准制 C.以信息披露为中心 D.证券监管机构对证券的价格高低不作实质性判断【答案】A 34、根据金融市场工具的期限特征，可把金融市场分为（）。A.B.C.D.【答案】A 35、无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，历史上不属于此类股份的是().A.国有法人股 B.人民币普通股 C.境外上市外资股 D.境内上市外资股【答案】A 36、每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过（）家。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】A 37、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。A.交易所（或期货清算公司）B.期货经纪公司 C.卖方 D.买方【答案】
11、A 38、次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算，不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A.不低于 5 年（含 5 年）B.不低于 4 年（含 4 年）C.不低于 3 年（含 3 年）D.不低于 2 年（含 2 年）【答案】A 39、风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况，针对不同类别、不同发生概率及不同损失程度的风险所采取的应对措施，主要包括（）等。A.B.C.D.【答案】B 40、合伙会计师事务所申请证券业务资格的，净资产应当达到（）万元。A.100 B.500 C.300 D.1000【答案】C
12、41、保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。A.10 B.15 C.20 D.25【答案】B 42、有关记名股票的特点，叙述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 43、债券的开户合同应当包括（）事项。A.B.C.D.【答案】D 44、下列有关股票特征的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 45、下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是()。A.在性质上属于企业法人 B.其法律责任有自身承担 C.设立分公司，应当经中国证监会批准 D.证券营业部属于证券公司分公司【答案】C 46、反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（）。A.市净率倍
13、数 B.市盈率倍数 C.市销率倍数 D.企业价值/息税前利润倍数【答案】A 47、（2021 年真题）我国证券交易所现行竞价方式有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A 48、我国国内金融债券的发行始于 1985 年，当时由()尝试发行金融债券。中国人民银行中国工商银行中国银行中国农业银行 A.B.C.D.【答案】C 49、下列关于中国证券监督管理委员会的职责说法错误的是（）。A.监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市 B.监管证券投资活动 C.研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划 D.监管上市国债和企业间债券的交易活动【答案】A 50、非柜台委托有以下（）形式。A.B.C.D.【
14、答案】A 51、国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是（）A.B.C.D.【答案】C 52、在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（）。A.证券公司 B.国有企业 C.“三资”企业 D.国有控股公司【答案】C 53、信用违约互换（CDS）的危险来自（）。A.B.C.D.CDS 交易的危险来自三个方面：【答案】B 54、一般意义的收益公司债的特点包括（）。A.I、II B.I、III、IV C.II、III D.II、III、IV【答案】B 55、截至 2017 年末，仅次于中国香港的人民币离岸交易中心是（）。A.纽约外汇市场 B.
15、东京外汇市场 C.伦敦外汇市场 D.上海外汇市场【答案】C 56、下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 57、按信托财产的形态，可将信托划分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 58、（2018 年真题）在资本市场上占有重要地位的国债是（）。A.无期限国债 B.长期国债 C.国库券 D.短期国债【答案】B 59、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务 B.证券投资顾问业务 C.证券投资咨询业务 D.证券资产管理业务【答案】B 60、商业银行次级定期债务的目标债权人为（）。A.政策性银行 B.企业法人 C.其他金融机构 D.其他商业银行【答案】B
