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1、题库模拟题库模拟 20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷考前冲刺模拟试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、按照期货交易管理条例的有关规定，期货公司可以接受（）的委托为其进行期货交易。A.期货交易所 B.期货业协会的工作人员 C.证券公司的普通员工 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C 2、下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。A.普通合伙企业 B.有限责任公司 C.有限合伙企业 D.国有独资公司【答案】A 3、（2020 年真题）根据证券公司监督管理条例，证券公司股东的非货币
2、财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）A.40%B.25%C.30%D.15%【答案】C 4、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。A.6 个月 B.9 个月 C.12 个月 D.18 个月【答案】D 5、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政重组”措施，表述正确的是（）。A.在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司也可以向证监会申请行政重组 B.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监督管理机构依法进行行政重组 C.对出现重大风险，但财务信息真实、完整，
3、省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向银监会申请进行行政重组 D.满 12 个月，行政重组未完成的，可向国务院证券监督管理机构申请延长期限12 个月【答案】A 6、证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法有（）。A.B.C.D.【答案】D 7、公开募集基金的基金管理人同时管理 A、B 两只公开募集基金，下列说法正确的是（）。A.B 两只
4、基金 B.基金管理人可以将其自身财产混同于 A 基金财产进行管理 C.基金管理人可以将其自身财产混同于 B 基金财产进行管理 D.基金管理人可以将 A 基金的部分财产转移至 B 基金运作【答案】A 8、下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 9、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 10、证券公司融券，可以使用（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 11、（2017 年真题）有限责任公司董事会行使的职权包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 12、申请开展基金托管业务，申请人应当按照（）的规定向中国证监会报送申请材料。A.
5、证券投资基金托管业务管理办法 B.证券投资基金法 C.企业会计准则 D.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定【答案】A 13、证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别是（）。A.B.C.D.【答案】C 14、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到时，应当在该事实发生之日起内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A.、B.、C.、D.、【答案】D 15、下列关于证券公司董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法正确的是（）A.董事会负责对经理人员履行职责的情况进行监督，并对督
6、促检查不力等情况承担相应责任 B.经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构，对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任 C.监事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任 D.经理人员负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任【答案】B 16、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1 B.2；2 C.3；3 D.3；1【答案】
7、C 17、下列选项中，属于股东会职权的有()。A.B.C.D.【答案】A 18、根据区域性股权市场自律管理与服务规范（试行），下列关于证券公司参与区域性股权市场自律管理要求的说法，错误的是（）。A.中国证券业协会有权视情节轻重采取相关自律惩戒措施 B.应当配合证券业协会对落实本规范及相关自律要求情况的监督检查 C.应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定 D.中国证监会及其派出机构无权作出行政处罚【答案】D 19、证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受国务院证券监督管理机构的监督管理，监督管理措施不包括（）。A.信息、材料的报送 B
8、.信息披露 C.检查 D.合规【答案】D 20、（2017 年真题）根据中华人民共和国证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。A.35 B.50 C.75 D.90【答案】D 21、信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.5 万元以上 50 万元以下 B.10 万元以上 30 万元以下 C.50 万元以上 500 万元以下 D.60 万元以上 600 万元以下【答案】C 22
9、、证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反证券公司监督管理条例的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 23、根据期货交易管理条例规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 24、某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 25、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。A.B.C.D.【答案】
10、B 26、根据发布证券研究报告暂行规定，制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎，署名的证券分析师应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 27、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。A.首席风险官；证券公司董事会 B.首席风险官；子公司董事会 C.首席风险官；首席风险官 D.子公司董事会；子公司董事会【答案】C 28、（2017 年真题）证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。A.、B.、C.、D.、【答案】D 29、公司公开发行新股，应当符合下列条件有()。A.B.C.D.【答案】C 30、（2
11、017 年真题）证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A.1 B.3 C.5 D.7【答案】B 31、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。A.30 B.40 C.50 D.60【答案】B 32、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1 B.2；2 C.3；3 D.3；1【
12、答案】C 33、资产管理业务的基本要求不包括（）。A.勤勉尽责 B.客户利益至上 C.审慎经营 D.业务融合【答案】D 34、（2016 年真题）依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以（）以下有期徒刑或者拘役。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】C 35、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政重组”措施，表述正确的是（）。A.在停业整顿、托管、接管过程中达到正常经营条件的，证券公司也可以向证监会申请行政重组 B.证券公司经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件，但能够清偿到期债务的，国务院证券监
13、督管理机构依法进行行政重组 C.对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向银监会申请进行行政重组 D.满 12 个月，行政重组未完成的，可向国务院证券监督管理机构申请延长期限12 个月【答案】A 36、被中国证监会依法吊销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。?A.5 B.1 C.2 D.3【答案】D 37、法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（）。A.B.C.D.【答案】B 38、按照上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则的规定，会员应重点监控（）的交易行为。A.B.C.D.【答案】B 39、（2
14、017 年真题）下列选项中证券公司违反证券公司监督管理条例的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 40、(2019 年真题)关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是（）。A.主办券商推荐并持续督导 B.应为高新技术企业 C.依法设立且存续满两年 D.具有持续经营能力【答案】B 41、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.25 B.30 C.35 D.40【答案】B 42、募集机构
15、可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（）A.B.C.D.【答案】D 43、（2017 年真题）奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 44、按照证券法的规定，下列情形，属于公开发行证券的是（）。A.向特定对象发行证券累计未超过 200 人 B.向特定对象发行证券累计 210 人，其中不包含依法实施员工持股计划的员工人数 C.向特定对象发行证券累计 210 人，其中包含依法实施员工持股计划的员工 20人 D.向特定对象发行证券的【答案】B 45、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要
16、证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年 B.35 年 C.510 年 D.终身【答案】D 46、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的（），法律、行政法规另有规定的，从其规定。A.35%B.30%C.20%D.40%【答案】A 47、公司违反中华人民共和国证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金的，其财产不足以支付时，先承担（）。A.公司可以自主选择 B.民事赔偿责任 C.缴纳罚款 D.缴纳罚金【答案】B 48、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）承担全面风险管理的最终责任。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】C 49、融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合（）条件。A.B.C.D.【答案】B 50、下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 51、按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下
