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1、题库复习题库复习 20222022 年证券从业之金融市场基础知识高分年证券从业之金融市场基础知识高分题库含答案题库含答案 单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、（）是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。A.要式证券 B.资本证券 C.设权证券 D.物权证券【答案】D 2、委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托方式指的是（）。A.授权委托 B.书面委托 C.柜台委托 D.指令委托【答案】C 3、通常配股价要低于市场价，所以配股上市后可能导致股价（）。但对于那些发展前景良好、受到投资者追捧的公司
2、而言，配股之后股价反而会（）。A.上涨、上涨 B.上涨、下跌 C.下跌、下跌 D.下跌、上涨【答案】D 4、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，（）委托是无效的。A.B.C.D.【答案】B 5、（2018 年真题）在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。A.中国证监会 B.中国人民银行 C.财政部 D.中国银保监会【答案】C 6、下列股票能被选人沪深 300 指数的有（）。A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是涨势良好 B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市 C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近
3、期涨势低迷 D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为 ST 股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈【答案】C 7、有限售条件股份，是指依照法律、法规规定或按承诺具有转让限制的股份，包括因股权分置改革而暂时锁定的股份，内部职工股，（）持有的股份等。A.、B.、C.、D.、【答案】C 8、按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权 B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权 C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等 D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】B 9、可交换债券与可转换公司债券的相同之处有（）。A.B.C
4、.D.【答案】C 10、我国中央银行宣布的货币政策的目标包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 11、按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法，要求主板（中小企业板）上市的上市公司组织机构健全、运行良好，符合下列（）规定。A.B.C.D.【答案】D 12、主板上市公司申请公开发行新股，应符合的要求有()A.、B.、C.、D.、【答案】B 13、认购开放式基金通常的步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 14、非证券金融市场包括（）。A.B.C.D.【答案】A 15、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的是（）。A.网上发行应当早于网下发行 B.网上投资者在申购时需缴付申购
5、资金 C.网下投资者在申购时需缴付申购资金 D.投资者不得同时参与网上或者网下发行【答案】D 16、（2021 年真题）下列关于风险容忍度的说法，正确的是（?）。A.风险容忍度是战略性的 B.风险容忍度通过采取“自下而上”和“自上而下”相结合的方式设定 C.风险偏好是风险容忍度的具体体现 D.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化【答案】B 17、证券公司在进行压力测试时，应当遵循以下原则（）。A.B.C.D.【答案】D 18、主板（中小企业板）上市公司存在下列（）情形时，不得非公开发行股票。A.B.C.D.【答案】C 19、基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在两日内编制临时报告书，并登
6、载在指定报刊和指定网站上。所称的重大事件，可能包括以下（）项。A.B.C.D.【答案】D 20、某基金当日的总资产为 10 亿元，总负债为 1 亿元，发行在外的基金份额为10 亿份，则该基金当日份额净值为（）。A.1 元/份 B.0.8 元/份 C.1.1 元/份 D.0.9 元/份【答案】D 21、证券公司申请 IB 业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名。开展 IB 业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5、3 B.5、2 C.3、2 D.3、1【答案】B 22、可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（）。A.欧式期权 B.美式期权 C.修正
7、的美式期权 D.认沽期权【答案】C 23、下列关于国际开发机构人民币债券发行与承销的说法错误的有（）。A.中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请 B.国家发改委会同财政部对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核 C.国家开放银行对人民币债券发行利率进行管理 D.中国人民银行负责对与人民币债券发行和偿还有关的人民币账户和人民币跨境支付进行管理【答案】C 24、下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 25、证券评级机构应当在下列（）事项发生变更之日起 5 个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。A.、B.、C.、D.、【
8、答案】C 26、证券发行时，主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时，对有下列（）情形之一的询价对象不得配售股票。A.、B.、C.、D.、【答案】C 27、下列关于短期融资券发行中注册会议的说法正确的是（）。A.注册会议原则上每月召开一次 B.注册会议由 3 名注册委员会委员参加 C.注册会议召开前，办公室应至少提前 3 个工作日将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委贝 D.参会委员应对是否接受债务融资工具的发行注册作出独立判断【答案】D 28、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（）。A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体
9、经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中 B.金融的健康发展可以促进经济增长 C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明 D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节【答案】C 29、（2019 年真题）下列关于非公开发行公司债券说法正确的是（）。A.是否进行信用评级由证监会确定 B.是否进行信用评级由发行人确定 C.必须进行信用评级 D.是否进行信用评级由评级机构确定【答案】B 30、中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（）。A.资产负债表 B.损益表 C.所有者权益变动表 D.现金流量表【答案】A 31、中央银行采取宽松性货币政策，（）货币供给，促使股价
10、（）。A.增加；下降 B.增加；上升 C.减少；下降 D.减少；上升【答案】B 32、下列不属于金融期货的主要交易制度的是()。A.保证金制度 B.分散交易制度 C.限仓制度 D.大户报告制度【答案】B 33、国家股股利收入依法纳入()经营预算，并根据国家有关规定安排使用。A.国有资产 B.中央财政 C.地方财政 D.个人资产【答案】A 34、（2020 年真题）金融衍生工具的基本特征包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 35、相较于优先股，债券不具有以下（）特点。A.到期还本付息 B.剩余财产优先权 C.税后利润优先支付利息 D.更容易判断本质【答案】C 36、我国证券登记结算制度包括
11、（）内容。A.B.C.D.【答案】C 37、下列关于设立私募基金子公司的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 38、证券投资基金的当事人包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 39、（2020 年真题）债券和股票的主要异同有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 40、我国自 20 世纪 90 年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可分为（）。A.B.C.D.【答案】C 41、弥补赤字的手段包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 42、关于上市公司直接融资。下列说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 43、上海证券交易所于（）
12、年 11 月 26 日批准成立。A.1990 B.1991 C.1992 D.1993【答案】A 44、证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。A.B.C.D.【答案】B 45、（2020 年真题）股价指数是指将计算期的（）与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平。A.每股收益 B.市盈率 C.股本总额 D.股价或市值【答案】D 46、下面（）属于中小非金融企业集合票据特点。A.B.C.D.【答案】A 47、根据中国证监会于 2020 年 8 月发布公开募集基础设施证券投资基金指引（试行），要求公募 REITs 产品同时符合下列（）特征。A.B.C.D
13、.【答案】D 48、我国债券市场的主体部分是（）。A.固定收益债券市场 B.全国银行间债券市场 C.交易所市场 D.企业债市场【答案】B 49、我国储蓄国债（电子式）与记账式国债的不同之处在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 50、下列关于科创板上市的条件说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 51、以下（）费用不列人基金管理过程中发生的费用。A.B.C.D.【答案】B 52、证券登记结算公司依据（）的规定，履行相应的职能。A.公司法 B.证券法 C.证券公司监督管理办法 D.证券交易所管理办法【答案】B 53、下列与行业分析有关的说法中，错误的是（）。A.行业和区域分析
14、是宏观经济层次的分析 B.行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业业绩对股票价格的影响 C.行业的发展状况对该行业上市公司的影响是巨大的，从某种意义上说，投资某家上市公司实际上就是以某个行业为投资对象 D.上市公司在一定程度上又受区域经济的影响【答案】A 54、以下属于操作目标的是（）。A.B.C.D.【答案】C 55、一般情况下，本币贬值会（）本国商品出口，（）外国商品进口。A.促进，促进 B.抑制，抑制 C.促进，抑制 D.抑制，促进【答案】C 56、上证 50 指数是在（）指数的样本股中挑选规模最大、流动性最好的50 只股票。A.上证综指 B.上证 100 指数
15、 C.上证 180 指数 D.上证 150 指数【答案】C 57、机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收（）。A.印花税 B.营业税 C.增值税 D.所得税【答案】D 58、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，基金投资面临外部风险与内部风险，其中，内部风险不包括基金管理人的（）。A.合规风险 B.操作风险 C.经营风险 D.职业道德风险【答案】C 59、（2021 年真题）不属于债券竞价方式的是（?）A.柜台竞价 B.板牌竞价 C.计算机终端申报竞价 D.口头报唱【答案】A 60、在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（），其他活动都围绕和服务于这一核心活动。A.基金的市场营销 B.基金的会计核算 C.基金的投资管理 D.基金的后台管理【答案】C
