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1、复习过关复习过关 20222022 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库金基础知识题库(含答案含答案)基础题基础题 单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、母基金为缺乏经验的投资者提供了投资股权投资基金的渠道，这体现了股权投资母基金的（）作用。A.投资机会 B.专业管理 C.分散风险 D.规模优势【答案】B 2、母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行的投资是（）。A.间接投资 B.直接投资 C.短期投资 D.长期投资【答案】B 3、股权投资基金风险揭示书中，以下应作为特殊风险进行揭示的是（）。A.基金运营风险 B.流动性风险 C.基金未履行登记
2、备案手续所涉风险 D.募集失败风险【答案】C 4、协议转让根据转让主体类型的不同，可以分为（）。A.流通股协议转让和非流通股协议转让 B.国有股协议转让和非国有股协议转让 C.协议收购 D.股份回购【答案】B 5、根据保护性条款，目标企业在执行某些（）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。A.B.C.D.【答案】A 6、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（）。A.一般是投资方单边选择权的条款 B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向 C.排他期间，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资 D.在规定时间内，投资方有权决定是否投
3、资【答案】C 7、关于管理人内部控制的原则，说法错误的是（）。A.全面性原则：内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障合信息披露等主要环节 B.独立性原则：组织机构应当权责分明、相互制约 C.执行有效原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行 D.成本效益原则：以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况【答案】B 8、通常，选取若干可比公司，用其可比倍数的（）作为目标公司的倍数参考值。A.众数或者中位数 B.平均值或者众数 C.分位数
4、或者中位数 D.平均值或者中位数【答案】D 9、（2021 年真题）关于完全棘轮条款，以下表述正确的是（）。A.完全棘轮条款充分考虑了新发行股权的数量 B.完全棘轮条款是容易被企业（尤其是创始股东）一级投资人各方接受的一种反摊薄条款 C.完全棘轮条款在创业投资基金中比较常见，适用于被投企业后续融资估价升高的情形 D.完全棘轮条款比加权平均条款能更大限度地保护投资人【答案】D 10、私募股权投资起源和盛行于（）。A.荷兰 B.英国 C.加拿大 D.美国【答案】D 11、根据（）给出的指引文件的规定，出具法律意见书，律师至少需要审核十三大项内容，包括申请机构的存续期间、经营范围、主营业务、股权结构
5、、实际控制人、子公司、从业人员和内部控制等。A.基金管理机构 B.基金托管机构 C.基金监管机构 D.基金业协会【答案】D 12、证券投资咨询机构在股权投资基金市场中扮演的角色是（）A.基金募集者 B.基金销售机构 C.基金份额登记机构 D.基金财产保管机构【答案】B 13、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。A.四十八小时 B.十二小时 C.八小时 D.二十四小时【答案】D 14、（2017 年真题）下列关于股权投资基金设立的表述中，不正确的是（）。A.组织形式不同，基金设立要求不同 B.信托型基金设立需要办理工商注册登记程序 C
6、.股权投资基金设立完成后，应在中国证券投资基金业协会办理基金备案 D.基金设立主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题【答案】B 15、有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请 设立登记，股份公司型基金则是由（）向公司登记管理机关申请设立登记。A.董事会 B.股东大会 C.监事会 D.理事会【答案】A 16、下列关于监事会的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 17、私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行（），向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。A.收益预测
7、B.风险衡量 C.收益评价 D.风险评级【答案】D 18、根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单位投资者，要求其净资产不低于（）万元；对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于（）万元或者最近三年个人年均收入不低于（）万元。A.100；60；50 B.1000；300；50 C.1000；100；50 D.500；300；100【答案】B 19、基金托管人的职责不包括（）。A.安全保管基金财产 B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C.对基金财务会计报告、中期合年度基金报告做出修改 D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料【答案】C 20、股权投资基金监管的首
8、要目标是（）。A.保护基金投资者合法权益 B.防范系统性金融风险 C.保障投资者收益 D.保护基金财产安全【答案】A 21、私募基金管理人内部控制是指（）A.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。B.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。C.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外
9、部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。D.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。【答案】C 22、下列不属于出具法律意见书的原则的是（）。A.独立、客观、公正 B.勤勉尽责 C.自私偏袒 D.恪尽职守【答案】C 23、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（）A.一般是投资方单边选择权的条款 B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向 C.在规定时间内，投资方有权决定是否投资 D.在
10、排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资【答案】D 24、关于我国股权投资基金投资者人数限制的说法，错误的是（）。A.公司型基金中有限公司：不超过 50 人 B.公司型基金中股份公司：不超过 200 人 C.合伙型基金：不超过 100 人 D.契约型基金：不超过 200 人【答案】C 25、对于合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担，无法确定出资比例的，应（）。A.按照合伙协议的约定办理 B.由合伙人协商决定 C.由合伙人平均分配、分担 D.由中国证券投资基金业协会介入【答案】C 26、目前企业所得税税率一般为()。A.30%B.20%C.15%D.25%【
11、答案】D 27、（2017 年真题）私募基金管理人内部控制制度相互制约原则，是指（）。A.内部人员相互制约、相互监督 B.管理部门相对独立、互相牵制 C.组织结构权责分明、相互制约 D.内部流程相对清晰、相互制约【答案】C 28、关于信托（契约）型股权投资基金，说法错误的是（）。A.基金不具有法律实体地位 B.基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作 C.基金投资者以其出资为限承担责任 D.基金托管人负责保管基金资产，自行执行相关指令，办理基金名下的资金往来【答案】D 29、在投资后管理阶段，投资者可以选择行使转换权利，将（），相应增加在股东大会或董事会的话语权，从而实施更有力的监控。A
12、.优先股或债券转换为普通股 B.普通股转换为优先股或可转债 C.可转债转换为优先股 D.普通股优先股【答案】A 30、（）发挥财政资金的引导和聚集放大作用，引导民间投资等社会资本投入，增加创业投资资本的供给，克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题。A.股权投资母基金 B.政府引导基金 C.人民币股权投资基金 D.外币股权投资基金【答案】B 31、我国股权投资基金发展经过哪几个历史阶段（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 32、我国公司型基金按照（）来运营。A.公司章程 B.合伙协议 C.信托契约 D.投资者意愿【答案】A 33、关于母基金运作模式说法错误的是（）。A.二级投资是指母
13、基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资 B.母基金是以股权投资基金为主要对象的基金 C.股权投资母基金的业务主要包括一级投资，二级投资和直接投资 D.直接投资是母基金的本源业务【答案】D 34、（2018 年真题）某基金 2016 年 1 月 1 日投资 A 公司 100 万元，获得 A 公司 20%股权份额，2016 年 12 月 31 日基金通过协议转让持有的 A 公司所有股份获得 144 万元，在持有期间 A 公司没有分配股利，在不考虑税费的情况下，该基金投资获得的内部收益率为（）。A.50%B.44%C.30%D.20%【答案】B 35、对信托（契约）型基金
14、来讲，订立基金信托契约应当遵循的原则不包括（）。A.全面 B.平等自愿 C.诚实信用 D.公平【答案】A 36、下列关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任的说法中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 37、下列关于股权投资基金的分类说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 38、（）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（）。A.中国证券投资基金业协会；黑名单制度 B.中国证监会；黑名单制度 C.中国证券投资基金业协会；白名单制度 D.中国证券业协会；白名单制度【答案】A 39、在完成基金风险揭示后，募
15、集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或（）。A.收入证明 B.身份证 C.地址证明 D.税收收入【答案】A 40、（2017 年真题）下列不属于投资后管理作用的是（）。A.管理和防范投资风险 B.提升被投资企业自身价值 C.评价被投资企业未来的发展潜力 D.协助被投资企业利用资本市场【答案】C 41、（）指未上市企业股权的非公开协议转让。A.协议转让 B.挂牌转让 C.股权转让 D.股份上市转让【答案】A 42、以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值的方法属于（）A.折现现金流法 B.成本法 C.相对估值法 D.清算价值法【答案】B 43、关于未上市企业股权的非公开协议转让，以下表述正
16、确的是（）A.并购退出、回购退出和清算退出都是协议转让退出的主要方式 B.有限责任公司股权的外部转让，除公司章程另有约定外，需经全部其他股东同意 C.除公司章程另有约定外，股份有限公司只能对内部转让股权 D.员工收购（EBO）是回购退出的一种方式【答案】D 44、私募投资基金募集行为管理办法中，募集机构及从业人员推介私募基金时，下列说法错误的是（）。A.禁止恶意贬低同行 B.禁止推介非本机构设立成负责募集的私募基金 C.允许非本机构雇佣的人员进行私算基金推介 D.法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为【答案】C 45、股权投资基金对于目标企业的估值存在不确定性，为了应对估值风险，有时会在投资协议中约定（）。A.估值条款 B.估值调整条款 C.保护性条款 D.保密条款【答案】B 46、某投资管理公司因管理失误未在规定期限内备案首只私募基金而被注销基金管理人登记，该公司管理层对注销的后果进行讨论，该公司的说法正确的是()。A.基金管理人登记被注销后纳入黑名单无法在从事股权投资管理业务 B.基金管理人登记被注销不会影响公司的股权投资管理业务 C.基金管理人登记被注销意味着公
