《过关检测2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷B卷(含答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《过关检测2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷B卷(含答案)（20页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、过关检测过关检测 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷综合练习试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。A.B.C.D.【答案】D 2、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（）年内至少应进行一次复核。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 3、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（）日不
2、行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】C 4、下列属于擅自公开发行证券特征的是()。A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的 B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票 C.向特定对象发行证券累计超过 200 人的 D.非公开发行证券采用广告、公开劝诱等方式发行【答案】D 5、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）。A.B.C.D.【答案】C 6、集合资产管理计划应当面向合格投资
3、者推广。合格投资者是指（）A.B.C.D.【答案】C 7、公司的经营范围由（）规定,并依法登记。A.董事会决议 B.发起人协议 C.股东大会决议 D.公司章程【答案】D 8、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据（），设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.I、III、IV B.II、III、IV C.I、II D.I、II、III、IV【答案】D 9、全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。A.合理的公司文化 B.政策支持 C.前瞻性的风险预警机制 D.量化的风险控制指【答案】D 10、下列选项中，说法正
4、确的是()。A.证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动 B.某公司收购要约约定的收购期限为 20 日，这种做法符合法律规定 C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过 D.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，公司设立时的其他股东应补足其差额【答案】A 11、（2016 年真题）下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 12、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。A.、B.、C.、D.【答案】D 13、证
5、券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。A.2000 万元 B.5000 万元 C.1 亿元 D.2 亿元【答案】D 14、（2020 年真题）证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（）在流动性风险管理中的职责和报告路线 A.董事会、经理层、财务总监、首席风险官 B.董事会、经理层、首席风险官、合规总监 C.董事会、经理层、首席风险管理、相关部门 D.董事会、经理层、财务总监、合规总监【答案】C 15、（2017 年真题）下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。A.期货公司与证券公司应当建
6、立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离 C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理 D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务【答案】B 16、证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）。A.3 个月 B.6 个月 C.9 个月 D.12 个月【答案】B 17、证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当（），
7、由相关人员签字确认后存档。A.、B.、C.、D.、【答案】B 18、下列属于有限责任公司经理职权的有()。A.B.C.D.【答案】D 19、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 20、下列属于基金托管业务基本规范的有（）。A.B.C.D.【答案】D 21、合格境外投资者的境内证券投资应当遵循的持股比例限制不包括（）。A.单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单个上市公司或者挂牌公司股票的持股比例不得超过该公
8、司股份总数的 10%B.全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司 A 股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的 20%C.合格境外投资者及其他境外投资者依法对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受前款规定的比例限制 D.境内有关法律、行政法规、产业政策对合格境外投资者及其他境外投资者的持股比例有更严格规定的，从其规定【答案】B 22、根据证券投资基金法，基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处（）罚款。A.10 万元以上 100 万元以下 B.20 万元
9、以上 100 万元以下 C.30 万元以上 100 万元以下 D.40 万元以上 100 万元以下【答案】A 23、按照刑法规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（）。A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，或单处 20 万元以下罚金 B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处 10 年以上有期徒刑或无期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金 C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处 1 万元罚金 D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处 6 年有期徒刑，并处罚金【答案】B 24、下列关于有限合
10、伙人退伙的说法中，错误的是（）。A.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙前的财产份额承担责任 B.有限合伙人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力的，其他合伙人不得因此要求其退伙 C.有限合伙人死亡，其继承人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格 D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，以其退伙时从有限合伙企业中取回的财产承担责任【答案】A 25、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 26、甲是 A 有限责任公司的股东之一，股东会通过决议连续 5 年不向股东分配利润，而 A 公司该 5 年连续实现盈利，且符合中华人民共和国公司法规定的利润
11、分配条件，甲对该项决议投了反对票，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 27、证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 28、除当地政府证明已列人国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（）的商业物业收益权。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】B 29、下列关于监管部门对全国股转系统业务的监管措施的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 30、甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据证券公司代销金融产品管理规定，王某
12、可以接受乙公司提供的()。A.乙公司机构客户基金优惠申购费率 B.制式基金宣传推介资料 C.宴请及观光游览服务 D.高档礼品【答案】B 31、利用未公开信息交易罪犯罪主体不包括（）。A.证券交易所的从业人员 B.有关监管部门的工作人员 C.基金管理公司的从业人员 D.非金融机构的从业人员【答案】D 32、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.风险管理部门【答案】C 33、信用交易包括()。A.B.C.D.【答案】C 34、（2017 年真题）通过证券交易所的证券交
13、易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.25 B.30 C.35 D.75【答案】B 35、证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 36、以下说法，错误的是（）。A.上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件 B.采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票 C.采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式
14、进行股份转让 D.采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行【答案】B 37、从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起（）个工作日内办理注销登记。A.5 B.7 C.10 D.12【答案】B 38、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。A.50%B.100%C.200%D.500%【答案】D 39、证券公司风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于()。A.公司总部业务及业务管理部门同职级人员的中位数 B.公司同级别人员的平均水平 C.公司同级别
15、人员的中位数 D.公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平【答案】D 40、（2020 年真题）证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 41、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）。?A.虚假记载、误导性陈述或者遗漏 B.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏 C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏 D.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏【答案】D 42、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。A.、B.C.、D.、【答案】B 43、擅自从事公开募集基金的基金服务
16、业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 30 万元的，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 30 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.10 万元以上 30 万元以下【答案】D 44、以下属于商品期货合约标的物的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 45、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（）制定。A.国务院证券监督管理机构 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.中国证券业协会【答案】A 46、以下关于公开发行公司债券的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 47、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.财务负责人 B.董事、高级管理人员 C.经营管理的主要负责人 D.业务负责人【答案】B 48、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列（）文件。A.、B.、C.、D.、【答案】B 49、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（）A.B.C.D.【答案】B 50、下列关于公司担保决定权的说法
