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1、模拟测试模拟测试 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法年证券从业之证券市场基本法律法规规高分通关题库考前复习含答案高分通关题库考前复习含答案 单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、下列不属于共益权的是（）。A.股东大会参加权 B.股东大会上的表决权 C.提起诉讼权 D.股利分配请求权【答案】D 2、(2019 年真题)证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 3、下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 4、证
2、券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 5、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（）。A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评 B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻 C.证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围 D.除法律法规及中国证监
3、会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施【答案】B 6、合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（）万元。A.30 B.40 C.50 D.100【答案】B 7、董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（）。A.投资品种 B.自营业务规模 C.投资时机 D.资产配置【答案】B 8、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）处罚，并处以罚款。A.警告 B.终止收购 C
4、.通报批评 D.记大过【答案】A 9、按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（）A.B.C.D.【答案】D 10、财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（）。A.已上报项目，监管机关终止审理 B.已上报项目，监管机关中止审理 C.不得开展上市公司并购重组财务顾问业务 D.不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务【答案】D 11、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。A.1-3%B.3-5%C.1-5%D.5-10%【答案】C 12、下列选项中，基金托管人应当履行的职责不
5、包括（）。A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 B.按照规定召集基金份额持有人大会 C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项【答案】D 13、按照刑法规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（）。A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，或单处 20 万元以下罚金 B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处 10 年以上有期徒刑或无期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金 C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处 1 万元罚金 D.单位
6、犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处 6 年有期徒刑，并处罚金【答案】B 14、下列选项中，属于账户管理内容的有（）。A.B.C.D.【答案】C 15、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 16、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（）。A.B.C.D.【答案】D 17、根据公司法，有限责任公司由（）个以下股东出资设立 A.一百 B.二百 C.五十 D.二十【答案】C 18、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的说法中，错误的是（）。A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件 B.有符
7、合证券投资基金法和公司法规定的章程 C.注册资本不低于 2 亿元人民币，且必须为认缴货币资本 D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数【答案】C 19、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()。A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得 B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让 C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚 D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票【答案】B 20、证券公司监督管理条例第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人。A.1 B.2
8、C.3 D.5【答案】C 21、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（）。A.提交大额交易报告 B.提交可疑交易报告 C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告 D.不予理睬【答案】C 22、(2018 年真题)封闭式基金在基金合同期限内（）。A.基金规模可以增加 B.基金规模固定不变 C.基金规模不断变动 D.基金规模可以减少【答案】B 23、私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施包括（）。A.B.C.D.【答案】B 24、参与转融通业务应当遵循的原则有（）。A.B.C.D.【答案】C 25、下列关于公司合
9、并的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 26、证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报（）备案。A.国务院 B.财政部 C.中国证监会 D.中国人民银行【答案】C 27、未经（）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务 A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院【答案】C 28、下列关于证券经纪人的说法正确的是（）。A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托 B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动 C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于 60 个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于 20 个小时
10、D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记【答案】C 29、下列关于公积金的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 30、根据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类 A.40%B.100%C.60%D.80%【答案】B 31、按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在（）万元以上的，获利或者避免损失金额累计在（）万元以上的，应予立案追诉。A.100；50 B.50；20 C.30；20 D.
11、50；15【答案】D 32、关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是（）。A.监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生 B.公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划 C.公司董事会可以检查公司财务 D.董事会会议由董事长召集和主持【答案】C 33、证券公司治理基本要求是（）。A.B.C.D.【答案】B 34、法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.25%B.35%C.45%D.55%【答案】B 35、根据证券公司内部控制指引，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()A.、B.、C.、D.、【答案】D 36、证券公司进行
12、柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.全国股份转让系统 D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】A 37、下列有关证券交易所的交易规则，错误的是（）。A.进入实习会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员 B.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司实名开立账户 C.上市公司可以向证券交易所申请其上市交易股票的停牌或者复牌，但不得滥用停牌或者复牌损害投资者的合法权益 D.证券公司可以将投资者的账户提供给他人使用【答案】D 38、下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，正确的有（
13、）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 39、下列说法错误的是（）。A.从事证券投资咨询业务的人员，必须符合证券投资咨询从业条件并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务 B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师 C.证券投资咨询人员不得同时在 2 个或 2 个以上的证券投资咨询机构执业 D.从事证券投资咨询业务满 5 年的人员，可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】D 40、下列说法错误的是（）。A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格 B.证券公司的高级管理人员是
14、指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员 C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告 D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除【答案】A 41、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（）。A.公司成立日 B.董事会报送登记申请日 C.公司开始营业日 D.发起人认足股份日【答案】A 42、以下关于 A 证券公司的总经理王某的做法正确的是
15、（）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权 B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管 C.王某向董事会负责 D.王某对 A 证券公司内部控制中存在的问题不承担责任【答案】C 43、某个人投资者要参加上交所科创板股票交易，应该具备的条件有()。A.I、IV B.II、III、IV C.I、III、IV D.I、II、III【答案】C 44、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（）。A.B.C.D.【答案】D 45、按照证券法第第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。A.国务院证券监督管理机构 B.证券交易所 C.国务院金融监督管理机
16、构 D.证券登记结算机构【答案】D 46、根据证券投资基金法，基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.3 倍以上 5 倍以下 D.3 倍以上 10 倍以下【答案】B 47、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。A.1000 万元 B.2000 万元 C.5000 万元 D.1 亿元【答案】B 48、关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易 B.沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所 A 股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证（GlobalDepositaryReceipt）C.沪伦通下的全球存托凭证是由
