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1、题库复习题库复习 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合检测试卷金基础知识综合检测试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、为了保障私募股权基金在被投资企业的话语权，私募股权基金在被投资企业董事会中至少保留（）个席位 A.5 B.1 C.2 D.3【答案】B 2、对股权投资基金进行估值时，一般情况下更适用于收入估值法的是（）A.某高速公路运营企业 B.某早期人工智能企业 C.某上市股份制银行 D.某濒临破产家电企业【答案】A 3、合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向（）提出破产清算申请，也可以
2、要求普通合伙人清偿。A.人民法院 B.中国证监会 C.工商总局 D.基金业协会【答案】A 4、（）负责保管基金资产，同时监督基金管理人的资金运作。A.基金份额持有人 B.基金托管人 C.投资者 D.基金保管人【答案】B 5、（2020 年真题）使用简单价值等式对企业价值与股权价值进行转换时，以下表述正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 6、下列不是以并购方式实现退出的程序步骤的是（）A.转让方与受让方谈判并签署股权转让协议 B.受让方对目标公司进行尽职调查 C.向工商行政管理部门申请公司变更登记 D.履行必需的法律程序，转让方股权转让必须符合私募投资基金募集行为管理办法的规定，同时，
3、部分股权并购交易需经政府主管部门批准后方可实施【答案】D 7、股权投资的特点不包括（）A.基金的运作模式 B.适应程度 C.利益分配方式 D.基金生命周期中的现金流模式【答案】B 8、跨境设立股权投资基金是指（）。A.外国基金管理人或外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为 B.中国境外的股权投资基金投资于中国境内企业或设立于中国境内的股权投资基金投资于境外企业的行为 C.中国境内的股权投资基金投资于中国境外企业的行为 D.境内基金管理人或境内投资者在中国境外参与发起或设立股权投资基金的行为【答案】A 9、关于完全棘轮条款，以下表述正确的是（）。A.完全棘轮条款充分考虑了新发行股权
4、的数量 B.完全棘轮条款是容易被企业（尤其是创始股东）一级投资人各方接受的一种反摊薄条款 C.完全棘轮条款在创业投资基金中比较常见，适用于被投企业后续融资估价升高的情形 D.完全棘轮条款比加权平均条款能更大限度地保护投资人【答案】D 10、（2017 年真题）基金利润是指（）。A.基金的收入扣除费用的部分 B.基金收入超出出资本金的部分 C.基金收入扣除各项费用和税收之后超出本金的部分 D.以上都不对【答案】C 11、基金管理人、基金销售机构宣传推介方式说法正确的是（）。A.可以通过发送手机短信、微信、博客和电子邮件宣传推介 B.可以通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体宣传推介 C.可以
5、通过讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单宣传推介 D.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金【答案】D 12、合伙型基金中，（）不参与投资决策。A.普通合伙人 B.有限合伙人 C.出资人 D.投资者【答案】B 13、业绩报酬是基金管理人在基金获得超额收益后可以获得的投资收益分成，分成比例由（）通过协商确定。A.基金托管人和基金投资者 B.基金管理人和基金投资者 C.基金管理人和基金托管人 D.基金销售机构和基金管理人【答案】B 14、股权投资基金管理人基本职责不包括（）。A.为基金投资者争取最大的投资收益 B.基金资产投资运作 C.基金份额的销售与备案 D.每月披露基金净值【答案】D 1
6、5、我国公司法创业投资企业管理暂行办法中规定，创业企业可以通过（）或法律规定的其他企业组织形式设立。A.社会团体法人、目律管理法人 B.自然人设立、法人设立 C.有限责任公司、股份有限公司 D.独立法人公司、非独立法人公司【答案】C 16、证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行（）,并和地方政府合作打击非法集资行为。A.监测、统计、检查 B.统计、监测、检查 C.检查、监测、统计 D.监测、检查、统计【答案】B 17、（2020 年真题）某合伙型基金 A 于 2008 年 1 月 1 日募集完成并设立，认缴规模 3 亿元人民币，全体合伙人自设立日起每年 1 月 1 日缴纳
7、1 亿元，连续3 年缴清全部认缴额。从 2012 年 1 月 1 日起，基金 A 每年将 2 亿元现金用于分配，连续 3 年，至 2014 年 1 月 1 日分配完成后清算。根据合伙协议约定，基金A 按照瀑布式分配收益，即在全体合伙人回收全部本金并就其每笔出资达到单利 8%年回报后，基金管理人行使追赶机制并可最多提取 20%的净投资收益作为业绩回报。A.14.9%B.18.9%C.17.9%D.15.9%【答案】B 18、合伙人应当按照合伙协议约定的（）方式，履行出资义务。A.B.C.D.【答案】C 19、在确定基金服务机构之前，基金管理人应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 20、A
8、 基金拟进行医疗器械制造行业的投资，正在对业务及产品类似的 Y、Z 两个公司尽调。其中，Z 公司本年预计销售收入比 Y 公司多 1000 万元，且 Z 公司发展更为迅猛，Z 公司在 3 个月前接受 B 基金投资时投后估值为 6 亿元，B 基金采用市销率倍数法按本年预计销售收入估值市销率倍数为 12。A 基金参考 B 基金的估值方法对 Y 公司进行估值，选取使用行业平均市销率倍数 10,则计算 Y公司的估值为（）。A.4.8 亿元 B.4 亿元 C.6 亿元 D.5 亿元【答案】B 21、（2018 年真题）某股权投资基金管理人根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内，突
9、出体现的内部控制构成要素是（）A.控制活动 B.风险评估 C.内部监督 D.内部环境【答案】A 22、（）分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。A.人民币股权投资基金 B.人民币投资基金 C.人民币证券投资基金 D.人民币基金【答案】A 23、（2020 年真题）关于政府引导基金，表述错误的是（）。A.政府引导基金对其投资的创业投资基金所投优秀项目可以跟进投资 B.政府引导基金对历史信用良好的创业投资基金提供融资担保，支持其债权融资 C.政府引导基金是由政府设立并按行政管理方式运作的政府性资金 D.政府引导基金对创业投资基金的投资方式有一定的引导作用【答案】C 24、关于大宗交易
10、，以下说法正确的是()A.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲刺，有利于市场稳定 B.交易费用相对集中竞价交易要高 C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活 D.没有规定最低限额【答案】A 25、（2017 年真题）股权回购的基本运作程序包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 26、基金财务会计报表不包括（）。A.利润表 B.基金资产估值表 C.资产负债表 D.净值变动表【答案】B 27、（2016 年真题）在公司型私募股权投资基金的解散清算中，以下不属于清算人职责的是（）。A.就基金已投资项目进行追加投资 B.通知、公告债权人 C.清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款 D.清理基金资产，
11、分别编制资产负债表和财产清单【答案】A 28、（2018 年真题）企业境内上市的形式不包括（）A.通过借壳上市方式间接上市 B.通过与上市公司进行重大资产重组,进而实现间接上市 C.境内首次公开发行上市 D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司,进而实现直接上市【答案】D 29、股权投资母基金的作用，不包括（）A.分散风险 B.专业管理 C.投资机会 D.缩小规模【答案】D 30、关于契约型基金，下列说法错误的是（）A.契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金。契约型基金具有法律实体地位。B.契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金
12、托管人。C.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。D.契约型基金按照基金合同来运营【答案】A 31、（2018 年真题）根据私募投资基金募集行为管理办法对风险揭示的相关规定，（）应作为特殊风险事项向投资者进行披露。A.股权投资基金资金损失所涉风险 B.股权投资基金募集失败所涉风险 C.股权投资基金运营所涉风险 D.基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险【答案】D 32、我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括（）等步骤。A.、B.、C.、D.、【答案】D 33、股权投资基金管理人在自行募集股权投资基金时应（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 3
13、4、关于股权投资基金清算退出的流程和方法，下列说法正确的是（）。A.公司财产不足清偿债务，经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当在人民法院监督下完成清算事务 B.清算期间公司不得开展新的经营活动，公司清算组无权处理公司尚未了结的业务 C.对于未到期的公司债权，清算组应强制要求债务人提前清偿 D.公司清偿了全部公司债务之后，如果公司财产还有剩余的，清算组才能够将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东【答案】D 35、关于公司重组上市的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 36、我国于（）初步构建私募基金市场自律管理体制。A.2002 年 12 月 B.2012 年 6 月
14、C.2014 年 1 月 D.2014 年 8 月【答案】C 37、（2017 年真题）不同组织形式的基金，没有独立法人主体地位的基金包括（）。A.公司型基金、合伙型基金和契约型基金 B.合伙型基金和契约型基金 C.公司型基金和合伙型基金 D.公司型基金和契约型基金【答案】B 38、资产管理行业监管制度涉及到核心目标是（）A.确保基金达到预期回报 B.保护投资者权益 C.基金管理人合规运营 D.规范基金对外投资行为【答案】B 39、股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业的（），可以全面了解与公司发展相关的重要信息，行使相应职权保护股权投资基金的利益。A.、B.、C.、D.、【答案】A 40、
15、报据合伙企业法的规定，合伙协议应当载明（）。A.B.C.D.【答案】B 41、某股权投资基金于 2011 年 1 月 1 日成立募集规模 15 亿元截止 2016 年 12月 31 日的净资产净值为 10 亿元，各年度投资者缴款和分配金额情况如下所示：2011 年投资者缴款 5 亿元投资者分配 0 亿元，2012 年投资者缴款 5 亿元投资者分配 0 亿元 2013 年投资者缴款 3 亿元投资者分配 0 亿元,2014 年投资者缴款 1亿元投资者分配 8 亿元,2015 年投资者缴款 0.5 亿元投资者分配 5 亿元，2016年投资者缴款 0.5 亿元投资者分配 7 亿元，则基金已分配收益倍数
16、为（）A.0.75 B.1.33 C.2 D.1.25【答案】B 42、（2018 年真题）对于股权投资基金的信息披露，下列做法符合私募股权投资基金信息披露管理办法规定的是（）A.描述该私募投资基金产品属于高风险产品，可能会因相关风险导致投资者获得不理想收益并损失本金 B.在过往历史业绩中隐瞒了大部分亏损的投资项目 C.在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词 D.将该基金信息及认购文件登载至其官网中【答案】A 43、下列哪些属于私募基金的具体募集流程（）。A.B.C.D.【答案】D 44、某股权投资基金拟投资 A 公司，A 公司的管理层承诺投资当年的净利润为12 亿元，如果 A 公司按照息税前利润的 6 倍进行估值，所得税税率为 25，利息每年 2000 万元，则 A 公司的价值为（）亿元。A.5 B.6.8 C.10.8 D.12【答案】C 45、创业投资基金投资收益主要来源于（）A.因管理增值带来的股权增值 B.同时买入股权偏低与卖出股权价值偏高的股票 C.所投资企业的因价值创造带来的股权增值 D.股息和债券利息收益【答案】C 46、我国股权投资基金的描述，不正确的是（）A.只能非公
