《试卷检测2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷(含答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《试卷检测2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷(含答案)（19页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、试卷检测试卷检测 20232023 年证券从业之金融市场基础知识模拟年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷考试试卷 A A 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、关于开放式基金的认购、赎回，下列说法错误的是（）。A.在认购期内购买基金，基金认购价格通常为 1 元/份 B.基金申购价格未知，申购份额通常在 T+2 日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额 C.固定净值型货币基金按固定价格进行申购、赎回 D.般开放式基金按“已知价”原则进行买卖【答案】D 2、（）是商业银行业务活动的总括性反应。A.现金流量表 B.资产负债表 C.利润表 D.所有者权益变动表【答
2、案】B 3、能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（）。A.般性货币政策工具 B.选择性货币政策工具 C.创新性货币政策工具 D.其他货币工具【答案】C 4、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。A.B.C.D.【答案】A 5、下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 6、与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的特点有()。A.B.C.D.【答案】D 7、因为债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（）。A.B.C.D
3、.【答案】D 8、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。A.中国人民银行 B.证券监督管理机构 C.证券业协会 D.财政部【答案】B 9、关于新型货币政策工具的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 10、关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 11、美国国债是由（）发行的债券。A.美国联邦政府 B.政府支持企业 C.州及州所属地方政府 D.美国公司【答案】A 12、封闭式基金的存续期应在()以上。A.10 年 B.2 年 C.15 年 D.5 年【答案】D 13、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的可以
4、由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A 14、以下关于派发股利的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 15、下列属于证券投资基金业务的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 16、根据全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，政策性银行发行金融债券，应按年向（）报送金融债券发行申请，经其核准后方可发行。A.证监会 B.银监会 C.银保监会 D.中国人民银行【答案】D 17、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为（）。A.非累积优先股票 B.非参与优先股票 C.可赎回优先股票 D.股息率固定优先股票【答案
5、】B 18、在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下，经营银行业务 10 年以上，一级资本不少于 3 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5 B.20 C.50 D.70【答案】C 19、如果某可转换债权类面额为 1500 元，规定其转换价格为 30 元，则转换比例为()。A.20 B.30 C.40 D.50【答案】D 20、下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 21、保荐人的保荐责任期包括（）。A.B.C.D.【答案】C 22、以下（）属于服务商在资产证券化中的主要职责。A.B.C.D.【答案】C
6、23、（2018 年真题）在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（?）。A.零息债券 B.浮动利率债券 C.息票累积债券 D.附息债券【答案】B 24、（2020 年真题）根据付息方式不同，国债可分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 25、深圳证券交易所的股价指数包括（）。A.B.C.D.【答案】A 26、政府债券的特征是()。A.B.C.D.【答案】C 27、保护基金公司设立的意义有（）。A.B.C.D.【答案】D 28、基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的（）承担。A.基金投资公司 B.基
7、金监管机构 C.基金销售机构 D.基金管理公司【答案】D 29、下列关于不同类别风险说法不正确的是（）。A.信用风险是金融活动中最普遍和常见也是最重要的一种风险 B.市场风险是证券投资类机构面临的最基本的风险之一 C.操作风险，是指由不完善或有问题的人员、信息科技系统、内部流程以及外部事件造成损失的风险，包括法律风险、战略风险和声誉风险 D.流动性风险通常被分为融资流动性风险和资产流动性风险【答案】C 30、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）A.金融远期合约 B.金融互换 C.金融期权 D.金融期货【答案】B 31、目前来看，国内证券公司开展国
8、际化业务的主战场是（）。A.上海市场 B.中国香港市场 C.主板市场 D.创业板市场【答案】B 32、相比个人投资者，机构投资者具有以下特点（）。A.B.C.D.【答案】D 33、下列关于股东表决权的说法中，不正确的是（）。A.普通股票股东对公司重大决策参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的 B.股东每持有一份股份，就有一份表决权 C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席并代其行使表决权【答案】D 34、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经 A.B.C.D.【答案】B 35、（2020 年
9、真题）关于一般开放式基金的分红方式，下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 36、（2020 年真题）根据国际证监会组织关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终决定）金融机构对客户的评估项目包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】D 37、资产证券化自 20 世纪 70 年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（）。A.B.C.D.【答案】A 38、股民小王在 2002 年记录了以下关于金融市场的大事，其中正确的是（）。A.上海黄金交易所正式运行 B.郑州商品交易所正式成立
10、 C.中国金融期货交易所正式成立 D.外汇远期开始试点【答案】A 39、按照企业年金基金管理办法的规定，企业年金投资范围不包括（）。A.银行存款 B.外国政府债券 C.国债 D.企业（公司）债【答案】B 40、下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是()。A.以净资本为基准 B.以扶优限劣为核心 C.以提高风险管理能力为目的 D.以市场准入和监管措施为依据【答案】A 41、（2020 年真题）下列关于债券交易的说法，错误的是（）。A.时间优先是要求相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交 B.客户委托优先主要是证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行自营买卖 C.债券交易的竞价原
11、则包括价格优先、时间优先、客户委托优先 D.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价格买进或卖出债券【答案】B 42、恒生指数是由香港恒生银行于 1969 年 11 月 24 日起编制，最初挑选了（）种有代表性的上市股票为成分股。A.30 B.33 C.65 D.225【答案】B 43、按照证券法的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能（）A.B.C.D.【答案】D 44、债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，按（）分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。A.付息方式 B.债券形态 C.发行主体 D.发行方式【答案】C 45、（2018 年真题）下列属于金融
12、市场功能的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 46、（2019 年真题）我国公司法规定，股东可以用货币出资，也可以将（）等用货币估价出资，还可以依法转让的非货币财产作价出资（法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 47、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳基金。A.0.51 B.0.55 C.1 D.5【答案】B 48、下面关于证券登记结算制度表述错误的是（）。A.投资者可以将本人的证券账户提供给他人使用 B.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务 C.目前我国对证券交易所达成的多
13、数证券交易均采取多边净额结算方式 D.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必许存放于专门的清算交收账户【答案】A 49、目前，构成短期资本流动主体的是（）。A.贸易资金的流动 B.套利性资金的流动 C.保值性资金的流动 D.投机性资金的流动【答案】D 50、2011 年 1 月 1 日，中国人民银行发行 1 年期零息债券，每张面值为 100 元人民币。则在.2011 年 6 月 30 日，其理论价格为（）元。A.94.89 B.95.13 C.96.15 D.99.04【答案】D 51、（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满
14、足正常业务开展的资金需求的风险。A.信用风险 B.流动性风险 C.市场风险 D.操作风险【答案】B 52、按照不同标准分类，金融市场可划分为（）。A.I、B.、C.、D.I、【答案】C 53、基金管理公司最核心的一项业务是（）。A.受托资产管理业务 B.社会基金管理业务 C.证券投资基金业务 D.企业年金管理业务【答案】C 54、()有时统称为公债。A.政府债券和公司债券 B.金融债券和中央政府债券 C.公司债券和地方政府债券 D.中央政府债券和地方政府债券【答案】D 55、除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有()。担保协议 A.B.C.D.【答案】A
15、56、20 世纪 80 年代以来，中央银行职能的变化突出表现在()。A.货币政策职能与金融监管相分离，突出货币政策调控职能 B.货币政策职能与金融监管相分离，突出金融监管职能 C.货币政策职能与金融监管日益紧密，相辅相成 D.货币政策职能与金融监管日益紧密，更加强调金融监管职能【答案】A 57、申请发行可交换债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B 58、货币乘数的大小由以下（）因素决定。A.B.C.D.【答案】C 59、下列反映风险内在特性的概念有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 60、以下关于公开发行股票的特点中，错误的是（）。A.发行条件比较严格 B.发行程序比较简单 C.登记核准的时间较长 D.发行费用较高【答案】B
