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1、复习过关复习过关 20222022 年证券从业之金融市场基础知识高分年证券从业之金融市场基础知识高分通关题型题库含答案通关题型题库含答案 单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、以下（）不是 1981 年后我国发行的其他类型国债的种类。A.国家重点建设债券 B.财政债券 C.普通债券 D.保值债券【答案】C 2、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。A.银行间市场对应中央国债登记公司 B.上海证券交易所对应中央国债登记公司 C.深圳交易所对应中央国债登记公司 D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司【答案】A 3、下列关于政府机
2、构的说法中，错误的是（）。A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控 B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源 C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控 D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡【答案】D 4、当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（）。A.期权标的资产价格 B.协定价格 C.无限 D.期权费【答案】D 5、（2020 年真题）对股份有限公司而言，之所以发行优先股票可以减轻其利润的分派负担，是因为（）。A.优先股股东无表决权 B.优先股股东股息分派优先 C.优先股股东剩余资产分配优先 D.
3、优先股的股息率固定【答案】D 6、国务院关于发行 2009 年地方政府债券有关问题的通知中规定，地方政府债券将由（）通过现行国债发行渠道代理发行。A.政策性银行 B.地方政府 C.商业银行 D.财政部【答案】D 7、企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（）。A.50%B.70%C.80%D.100%【答案】D 8、下列关于中国证券业协会的说法错误的是()。A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会 B.中国证券业协会是行业自律性组织 C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人 D.中国证券业
4、协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准【答案】D 9、以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（）A.大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位 B.证券业传统业务面临激烈的同质化竞争 C.在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的融资活动灵活性不具有优势 D.股份制银行资产规模增长较快【答案】C 10、沪深 300 指数的基点为（）点。A.1000 B.1500 C.2000 D.2500【答案】A 11、行业分析主要分析的是（）。A.B.C.D.【答案】A 12、期货价格的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 13、以下（）股票是指，在中国境外注
5、册、在中国香港上市，但主要业务在 A.外资股 B.红筹股 C.H 股 D.B 股【答案】B 14、目前，国际投机资金的规模越来越大，（）构成了短期资本流动的主体。A.贸易资金的流动 B.套利性资金的流动 C.投机性资金的流动 D.保值性资金的流动【答案】C 15、以下（）利率工具可作为利率期权的基础资产。A.B.C.D.【答案】D 16、公开发行股票的上市公司最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。A.3；30 B.9；50 C.12；30 D.24；50【答案】D 17、按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，
6、需依法成立（）年以上。A.10 B.8 C.5 D.3【答案】C 18、（）是期货市场的核心。A.股票交易所 B.证券交易所 C.期货交易所 D.债券交易所【答案】C 19、政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是（）。A.股票市场融资 B.债券市场融资 C.风险投资融资 D.民间借贷【答案】B 20、中国证券业协会的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D 21、机构投资者主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B 22、银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求的是（）。A.
7、仅需要填写分销价格和数量 B.需要填写分销价格、数量和加盖公章 C.需要填写分销价格和数量，加盖公章和预留印章 D.需要填写分销价格和数量；加盖预留印章；填写分销密押【答案】D 23、证券公司、基金管理公司子公司通过（）开展资产证券化业务。A.购买资产证券化产品 B.设立特殊目的载体（SPV）C.设立特殊资产池 D.成立资产管理计划【答案】B 24、地方政府专项债券的规模（）。A.自行决定 B.不得超过财政部确定的本地区专项债券规模 C.不得超过国务院确定的本地区专项债券规模 D.不得超过国务院确定的本地区债券规模【答案】C 25、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须
8、向交易所或结算所缴纳结算保证金，而期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，说的是金融期货的主要交易制度中的（）。A.集中交易制度 B.标准化的期货合约和对冲机制 C.保证金制度 D.结算所和无负债结算制度【答案】C 26、下列有关金融期权的表述正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 27、关于证券交易所，下列说法正确的有（）。A.I、II、III B.I、II、III、IV C.I、II、IV D.III、IV【答案】B 28、一般来说，下列属于中央银行主要职能的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B 29、下列关于债券收益率的说法。正确的有（）A.
9、、B.、C.、D.、【答案】A 30、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理人釆用的估值原则和程序。当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金投资者【答案】B 31、公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在()年以上期限内还本付息的有价证券。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】A 32、甲公司公开发行股票 5 亿股，有效报价投资者的数量最少为（）家。A.5 B.10 C.20 D.30【答案】C 33、下列属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有（）。
10、A.B.C.D.【答案】D 34、上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（）。A.3 B.4 C.5 D.6【答案】C 35、下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是（）。A.股票期货 B.股票指数期权 C.远期外汇合约 D.利率互换【答案】C 36、货币市场基金管理暂行规定中规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。”A.现金分红，每日 B.现金分红，每周 C.红利再投资，每日 D.红利再投资，每周【答案】C 37、对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。
11、我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件做出了严格要求，不包括（）。A.资产管理机构：经营资产管理业务 2 年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 5 亿美元 B.保险公司：成立 1 年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于 5 亿美元 C.证券公司：经营证券业务 5 年以上，净资产不少于 5 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元 D.商业银行：经营银行业务 10 年以上，一级资本不少于 3 亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元【答案】B 38、（）是指在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的
12、期货合约的交易。A.现券交易 B.回购交易 C.回售交易 D.期货交易【答案】D 39、（2021 年真题）下列关于我国金融市场运行影响因素的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A 40、李某持有乙公司 5000 股优先股，因公司 2017 年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018 年年末，公司将当年股息连同 2017 年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。A.强制分红优先股 B.固定股息率优先股 C.可累积优先股 D.参与优先股【答案】C 41、下列关于金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券应具备的条件说法错误的是（）。A.具有良好的公司治理结构和完善的内部
13、控制体系 B.具有从事金融债券发行和管理的合格专业人员 C.金融租赁公司注册资本金不低于 8 亿元或等值的自由兑换货币 D.汽车金融公司注册资本金不低于 8 亿元或等值的自由兑换货币【答案】C 42、申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（）作出决议。A.、B.、C.、D.、【答案】B 43、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（）。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】C 44、下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（）A.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户 B.开立证券账户应坚持合法性、真实性、公平
14、性的原则 C.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户 D.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效。不得有虚假隐匿【答案】B 45、证券期货投资者适当性管理办法从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，证券期货投资者适当性管理办法作出的要求包括（）。A.B.C.D.【答案】A 46、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为 68 万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为（）万元。A.10.2 B.6.8 C.20.4 D.3.4【答案】B 47、下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（）。A.金融衍生工具以场内交易为主
15、 B.按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类 C.按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多 D.近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长【答案】A 48、（2018 年真题）根据我国企业会计准则第 22 号一金融工具确认和计量的规定，衍生工具包括（）。A.B.C.D.【答案】C 49、对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 50、对消费者信用控制的主要内容说法错误的是（）。A.主要针对各种耐用消费品的销售融
16、资 B.规定了分期付款的最长期限 C.规定了分期付款第一次付款的最低金额 D.以不动产最为明显【答案】D 51、下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政依据是（）.A.发行国债 B.降低企业所得税率 C.提高资本市场的印花税率 D.增加财政盈余或降低赤字【答案】C 52、增发除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，上市公司证券发行管理办法对于上市公司增发还有以下的特别规定，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 53、证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息等相关费用，由证券公司通过（）扣收。A.资金存管银行 B.中国结算公司 C.证券交易所 D.商业银行【答案】A 54、下列关于债券市场转托管的说法中错误的是（）。A.公司债、证券公司次级债、中小企业私募债可以跨市场转托管 B.由于托管机构之间存在着不同的运作模式，转托管的完成至少需要一天 C.目前，最快的国债转托管能实现 T+1 日到账 D.投资人办理转托管业务时，需要填写“债券账户业务申请表”。【答案】A 55、我国金融行业已经具备开放的有利条件不包括（）。A.我国已经成为全球重要的银行、保险和资本市场
